2024年10月25日，淳厚基金管理公司(以下簡稱“公司”)發(fā)布股東整改進展公告，說明公司股東整改未有效完成的具體情況。截至目前，股東整改尚未取得實質(zhì)性進展。
為促進股東整改，落實監(jiān)管措施，公司于2024年11月5日向中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局提交了部分股東強制執(zhí)行行政監(jiān)管措施的申請，根據(jù)行政強制法第五十三條的規(guī)定，當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請行政復(fù)議或者行政訴訟，不履行行政決定，無行政強制執(zhí)行權(quán)的行政機關(guān)，可以自期限屆滿之日起三個月內(nèi)向人民法院申請強制執(zhí)行。公司特別申請上海市監(jiān)管局盡快依法啟動行政強制執(zhí)行，避免公司股權(quán)事務(wù)整改工作不統(tǒng)一、完整、有效，導(dǎo)致行政監(jiān)管措施失敗，在“三原則”指導(dǎo)下，“長牙”監(jiān)管環(huán)境公司股權(quán)事務(wù)整改失敗，造成更大的金融風(fēng)險和公眾輿論。該公司于2024年11月29日再次提交上述申請，因為它沒有得到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局的回復(fù)。
與此同時，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局于2024年3月18日發(fā)布的《上海證監(jiān)會決定》〔2024〕103號行政監(jiān)管措施(以下簡稱“103號措施”)是針對身份證33010619671020*****的劉志偉發(fā)放的，上述國內(nèi)身份主體實際上已于2023年10月注銷，上述情況導(dǎo)致行政監(jiān)管措施被監(jiān)管對象法律主體資格喪失，行政監(jiān)管措施失敗，無法推進。為有效推進股東整改，落實監(jiān)管措施，公司于2024年10月18日和2024年10月22日兩次書面就“103號措施”中涉及的柳志偉身份是否及時進行了新的認定或更正，并咨詢了中國證監(jiān)會和上海監(jiān)管局。到目前為止，該公司還沒有得到正式回復(fù)。鑒于劉志偉身份糾正涉及欺詐、長期非法持有和持續(xù)轉(zhuǎn)售國內(nèi)金融許可證機構(gòu)股權(quán)的違法行為，以及公司股東行政監(jiān)督措施整改的有效實施，涉及國家金融安全、產(chǎn)品持有人利益、中國證監(jiān)會“三公司原則”、上海市、虹口區(qū)重點金融企業(yè)行政辦案程序的合法性、公募基金管理公司的行業(yè)形象和可持續(xù)經(jīng)營，2024年11月20日，公司第三次書面咨詢中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局，就柳志偉身份是否得到有效糾正。
到目前為止，中國證監(jiān)會和上海監(jiān)管局還沒有回復(fù)上述事項。
公司在此聲明：公司高度重視公司品牌，積極配合監(jiān)管機構(gòu)履行監(jiān)管義務(wù)，督促股東整改，并以書面形式報告過程中的所有問題。此外，為有效保護公司持有人利益不受劉志偉及其關(guān)聯(lián)人員的侵害，公司采取了風(fēng)險隔離切割措施，風(fēng)險隔離措施健全有效，無任何經(jīng)營風(fēng)險。公司將始終堅持公開發(fā)行的初衷，做好公開發(fā)行的起源工作，像往常一樣推進所有業(yè)務(wù)和運營管理，以長期穩(wěn)定的產(chǎn)品性能回報所有持有人。公司還將不時以臨時公告的形式跟進股東的整改進度，感謝客戶和公眾對公司的持續(xù)關(guān)注。
淳厚基金管理有限公司
2024年11月30日
編輯：金杜
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