國金證券股份有限公司（以下簡稱"保薦機(jī)構(gòu)"或"公司"）作為廣東蒙泰高新纖維股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券并創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2023年修訂）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2024年修訂）、《上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)規(guī)定，承擔(dān)該公司的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。
一、保薦聲明
1. 本報(bào)告書及所有相關(guān)證明文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述。保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對上述保證負(fù)有連帶責(zé)任。
2. 保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受監(jiān)管部門就本報(bào)告書中任何事項(xiàng)進(jìn)行的調(diào)查和質(zhì)詢。
3. 保薦機(jī)構(gòu)承諾嚴(yán)格遵守《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的各項(xiàng)規(guī)定，配合監(jiān)管工作。
二、保薦機(jī)構(gòu)概況
略
三、發(fā)行人概況
略
四、保薦工作情況說明
（一）盡職推薦階段
在發(fā)行人的首次公開發(fā)行過程中，本保薦機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)要求，完成了各項(xiàng)盡職調(diào)查和申報(bào)工作，確保了發(fā)行申請文件的真實(shí)性和完整性。
(二) 持續(xù)督導(dǎo)階段
1. 本保薦機(jī)構(gòu)自2024年1月起開始履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，持續(xù)時(shí)間截至2024年12月31日。
2. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人通過定期現(xiàn)場檢查、與發(fā)行人高管訪談等方式，對發(fā)行人的募集資金使用情況、公司治理及內(nèi)控制度建設(shè)進(jìn)行了重點(diǎn)監(jiān)督。同時(shí)，就募集資金管理和使用情況發(fā)表了獨(dú)立意見。
五、募集資金管理情況
截至2024年12月31日，發(fā)行人尚未結(jié)算的預(yù)留募集資金（含利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)后的凈額）余額為818.71萬元。這些資金仍存放于專門賬戶中，實(shí)行專項(xiàng)管理。
六、保薦工作完成情況
在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，本保薦機(jī)構(gòu)完成了對發(fā)行人的定期跟蹤檢查和各項(xiàng)監(jiān)管要求的落實(shí)工作。
七、未盡事宜
保薦機(jī)構(gòu)將繼續(xù)履行對發(fā)行人剩余募集資金存放與使用情況的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，確保募集資金規(guī)范使用。
（以下為簽署頁）
法定代表人：冉云
保薦代表人：徐學(xué)文 李光柱
國金證券股份有限公司
2024年 月 日
編輯：金杜
湘公網(wǎng)安備43010502001700號