證券代碼：002073證券簡(jiǎn)稱：軟控股公告號(hào)：2024-059
公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)終止限制期滿足終止限制條件的激勵(lì)對(duì)象有20人，可終止限制性股票數(shù)量為58.00萬股，占公司總股本1.017、355、673股的0.5780%。
2、2024年11月21日解除限售限制性股票上市流通日。
2024年9月27日，軟控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)召開第八屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于解除限售期限售條件成果的第三個(gè)議案》。具體內(nèi)容見《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《巨潮信息網(wǎng)》2024年9月28日指定信息披露媒體（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三次終止限售條件的公告》披露。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)、“本激勵(lì)計(jì)劃”)相關(guān)規(guī)定和公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司為滿足解除限售條件的20名激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售相關(guān)事宜。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)、“本激勵(lì)計(jì)劃”)相關(guān)規(guī)定和公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司為滿足解除限售條件的20名激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售相關(guān)事宜?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下:
1、本激勵(lì)計(jì)劃已完成的審批程序
(1)公司第七屆董事會(huì)第十六次會(huì)議于2021年9月27日審議通過了《關(guān)于公司第七屆董事會(huì)第十六次會(huì)議》。＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)＞《關(guān)于及其摘要的議案》＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法＞《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)提案發(fā)表了同意。
同日，公司召開了第七屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)＞《關(guān)于及其摘要的議案》＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法＞《關(guān)于核實(shí)的議案》和《關(guān)于核實(shí)的議案》＜2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單＞的議案》。
(2)2021年9月28日至2021年10月7日，公司在公司內(nèi)部公布了《軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。公示期滿后，監(jiān)事會(huì)未收到任何異議。2021年10月9日，公司披露了《軟控股份有限公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告》(公告號(hào):2021-040)。
同時(shí)，公司在本激勵(lì)計(jì)劃草案公開披露前6個(gè)月內(nèi)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票進(jìn)行了自查，并于2021年10月15日披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的自查報(bào)告》(公告號(hào):2021-043)。
(三)2021年10月14日，公司召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)＞《關(guān)于及其摘要的議案》＜軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法＞《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)的議案》。
?。?）2021年10月22日，公司召開第七屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的提案。根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)于2021年10月22日確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日，授予20名合格激勵(lì)對(duì)象1.96萬股限制性股票，授予價(jià)格為2.55元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意意見，公司監(jiān)事會(huì)審查了激勵(lì)對(duì)象名單和授予事項(xiàng)，并發(fā)表了驗(yàn)證意見。
(5)2021年11月17日，公司披露了《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予登記公告》(公告號(hào):2021-054)。到目前為止，公司已完成2021限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予和登記，并以2.55元/股的價(jià)格向20個(gè)激勵(lì)對(duì)象授予1960.00萬只限制性股票。授予的限制性股票將于20211月18日上市。
(6)2022年11月15日，公司召開第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于解除限售期限售條件的公司2021年限售股激勵(lì)計(jì)劃第一項(xiàng)成果的議案》。董事會(huì)認(rèn)為，公司2021年限售股激勵(lì)計(jì)劃首個(gè)解除限售期限售條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，共有20名激勵(lì)對(duì)象符合解除限售條件。限制性股票數(shù)量為784.00萬股，可以解除限制。公司獨(dú)立董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。
(7)2023年10月23日，公司召開第八屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于解除限售期限售條件的第二項(xiàng)法案》。董事會(huì)認(rèn)為，公司在2021年解除限售期限售條件的第二項(xiàng)法案已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象有20人，解除限售限制性股票數(shù)量為588.00萬股。公司獨(dú)立董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。
(八)2024年9月27日，公司召開第八屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于解除2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三次限售期限售條件成果的議案》。董事會(huì)認(rèn)為，2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三次解除限售期限售條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象有20人，解除限售限制性股票數(shù)量為588.00萬股。監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。
二、本激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)解除限售期限售條件的條件
(一)第三個(gè)限售期屆滿的說明
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)解除限制期為自限制性股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)的第一個(gè)交易日至限制性股票上市之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日。解除限制的比例為授予限制性股票總數(shù)的30%。本激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的上市日為2021年11月18日，授予限制性股票的第一個(gè)限制期于2022年11月17日屆滿，授予限制性股票的第二個(gè)限制期于2023年11月17日屆滿，授予限制性股票的第三個(gè)限制期將于2024年11月17日屆滿。
(二)第三次解除限制期限解除限制條件成就的情況
綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為，解除本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票限制期的第三個(gè)終止條件已經(jīng)取得了成就。根據(jù)公司2021年第二屆臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同意按照本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，為20名符合條件的激勵(lì)對(duì)象解除限制性股票。
三、本次解除限售股上市流通安排
1、限售限制性股票上市流通日期為：2024年11月21日。
2、符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象為：20人。
3、限售限制性股票上市流通量為588.00萬股，占公司總股本1.017、355、673股的0.5780%。
4、本激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)終止限售期的具體情況如下：
四、解除限制性股票限制后的股本結(jié)構(gòu)表
注：截至2024年10月31日，變更前的股本結(jié)構(gòu)表僅考慮限制性股票的終止。實(shí)際變更結(jié)果以中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司在限制性股票終止后出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。
五、備查文件
(一)公司第八屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；
(二)公司第八屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；
?。?）山東省國(guó)曜琴島（青島）律師事務(wù)所關(guān)于2021年軟控股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三期解除限制性銷售的法律意見；
(4)上海信公怡和企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三次終止限售期的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。
特此公告。
軟控股有限公司董事會(huì)
2024年11月19日
編輯：金杜
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