2024年11月30日發(fā)布公告日期
1公布基本信息
注：2024年11月12日，華泰柏瑞A500交易開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)合基金合同生效。
辦理日常認購、贖回(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的時間
自2024年12月2日起，本基金I類股開放日常認購、贖回等業(yè)務(wù)。
投資者在開放日申請基金份額的認購和贖回，具體處理時間為上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同的要求暫停認購和贖回的除外。
基金合同生效后，如果新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所的交易時間發(fā)生變化或其他特殊情況，基金管理人將根據(jù)情況對上述開放日和開放時間進行相應(yīng)調(diào)整，但應(yīng)在實施日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公布。
3日常認購業(yè)務(wù)
3.1限制認購金額
1、基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個賬戶首次認購的最低金額為10元，單次認購的最低金額為10元；
2、直銷柜臺每個賬戶首次認購的最低金額為5萬元。在直銷柜臺認購/認購公司基金記錄的投資者不受首次認購的最低金額限制，單次認購的最低金額為10元；
3、除上述情況和其他公告外，基金經(jīng)理規(guī)定每個基金賬戶最低認購金額為1元，最低額外認購金額為1元，銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低認購金額，但不得低于基金經(jīng)理設(shè)定的最低限額，以銷售機構(gòu)為準，投資者應(yīng)遵守銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；
4、基金管理人接受認購申請對股票基金股東利益構(gòu)成潛在的重大不利影響時，應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者認購金額上限或者單日凈認購比例上限、拒絕大額認購、暫?；鹫J購等措施，有效保護股票基金股東的合法權(quán)益。基金管理人可以根據(jù)投資經(jīng)營和風(fēng)險控制的需要，采取上述措施控制基金規(guī)模。見基金管理人相關(guān)公告；
5、基金管理人可以在法律、法規(guī)允許的情況下調(diào)整上述規(guī)定認購金額的數(shù)量限制。基金管理人在調(diào)整實施前，必須按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定的媒體上公布。
3.2申購費率
3.2.1前端收費
本基金I類基金份額不收取認購費。
3.3與認購有關(guān)的其他事項
基金管理人可以在法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整認購費率或收費方式，最遲按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定的媒體上發(fā)布公告。
當(dāng)基金出現(xiàn)大規(guī)模認購時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體的處理原則和操作規(guī)范遵循有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和自律規(guī)則的規(guī)定。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回股份限制
1、當(dāng)基金股份持有人通過基金經(jīng)理的在線交易系統(tǒng)或直銷柜臺贖回時，他可以贖回其全部或部分基金股份。但是，當(dāng)贖回導(dǎo)致單個基金賬戶的基金股份余額小于1時，余額部分基金股份必須共同贖回?；鸸芾砣司W(wǎng)上交易系統(tǒng)或直銷柜臺贖回申請的最低份額為10份，但基金份額持有人單個基金賬戶中的基金份額余額不足10份，申請全部贖回時，不受上述最低10份申請的限制。贖回申請的具體處理結(jié)果以登記中心確認結(jié)果為準；
2、除上述情況和其他公告外，基金經(jīng)理規(guī)定每個基金賬戶最低贖回份額為1，單個基金賬戶最低持有份額為1，銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低贖回份額和最低持有份額，但不得低于基金經(jīng)理設(shè)定的最低限額，以銷售機構(gòu)為準，投資者應(yīng)遵守銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；
3、如果法律法規(guī)允許，基金管理人可以調(diào)整上述贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定的媒體上公布。
4.2贖回費率
華泰柏瑞中證A500ETF聯(lián)系ITF
注：本基金I類基金份額的贖回費用由贖回I類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，并在基金份額持有人贖回基金份額時收取。其中，持續(xù)持有期不足7天的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)。
4.3其他與贖回有關(guān)的事項
基金管理人可以在法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整贖回費率或收費方式，最遲按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定的媒體上發(fā)布公告。
當(dāng)基金發(fā)生大規(guī)模贖回時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體的處理原則和操作規(guī)范遵循有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和自律規(guī)則的規(guī)定。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
基金轉(zhuǎn)換是指投資者根據(jù)公司規(guī)定的條件將公司管理的一只基金份額轉(zhuǎn)換為公司管理的另一只基金份額的業(yè)務(wù)。
自2024年12月2日起，基金I類股開始在基金管理人的直銷柜臺和網(wǎng)上直銷辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；本公司網(wǎng)上直銷同時開通本基金I類股定期定額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，適用于所有已開通本公司網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)的個人投資者。
1、基金轉(zhuǎn)換和定期定額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的單個起點為1份（轉(zhuǎn)讓基金份額），但當(dāng)單個交易賬戶的基金份額余額小于1份時，余額部分基金份額將同時贖回。具體業(yè)務(wù)規(guī)則見公司相關(guān)公告；
2、本基金通過本公司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)認購(含定期定額認購)，最低轉(zhuǎn)換份額為10份；
在處理與基金相關(guān)的基金轉(zhuǎn)換和定期定額轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費＋轉(zhuǎn)入金額對應(yīng)分段的認購費補差。其中:
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回率
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費
補差費=轉(zhuǎn)入基金認購費-轉(zhuǎn)出基金認購費
如果所得補差費用小于0，補差費用為0
轉(zhuǎn)入基金認購費=轉(zhuǎn)入金額/(1+轉(zhuǎn)入基金認購費率)×轉(zhuǎn)入基金認購費率
轉(zhuǎn)入基金申購費適用固定費用的，轉(zhuǎn)入基金申購費=轉(zhuǎn)入基金固定申購費
轉(zhuǎn)出基金認購費=轉(zhuǎn)入金額/(1+轉(zhuǎn)出基金認購費率)×轉(zhuǎn)出基金認購費率
轉(zhuǎn)出基金申購費適用固定費用的，轉(zhuǎn)出基金申購費=轉(zhuǎn)出基金固定申購費
凈轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)入金額-補差費
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值
轉(zhuǎn)讓股份以四舍五入的方式保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
本基金直銷柜臺基金轉(zhuǎn)換基金認購補差費實行0折優(yōu)惠。網(wǎng)上直銷基金轉(zhuǎn)換基金認購補差費實行0折優(yōu)惠。
轉(zhuǎn)換費由基金份額持有人承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓基金贖回業(yè)務(wù)收取贖回費的，基金轉(zhuǎn)讓時，按贖回費的處理方法計算基金資產(chǎn)部分。
本公司基金的認購率和贖回率詳見各基金公開法律文件。
5.2其他與轉(zhuǎn)換有關(guān)的事項
(1)可轉(zhuǎn)換基金
本基金I類股與本公司其他開放式基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（同一注冊機構(gòu)注冊，已公布開放基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)），本基金不同份額之間不得進行轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)和交易限制詳見各基金的相關(guān)公告。
(2)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理地點
本公司直銷機構(gòu)開設(shè)本基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
6定期定額投資業(yè)務(wù)
自2024年12月2日起，本基金I類股在本公司直銷開通定期定額投資業(yè)務(wù)：
公司網(wǎng)上直銷定期定額認購業(yè)務(wù)適用于投資者使用銀行直接模式-中國工商銀行借記卡、銀行直接模式-民生銀行借記卡、銀行直接模式-招商銀行借記卡、銀行直接模式-中國銀行借記卡、銀行直接模式-中國建設(shè)銀行借記卡（快速模式）支付模式借記卡、聯(lián)合支付模式借記卡、富友支付模式借記卡開放華泰白瑞網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)個人投資者。
在簽訂委托扣款協(xié)議后，上述投資者可以通過公司的在線交易系統(tǒng)辦理基金的在線直銷交易定期定額認購業(yè)務(wù)。
網(wǎng)上直銷定期定額認購業(yè)務(wù)單筆起點為10元(含)，單筆上限為10萬元(不含)。
未來，如果有新的銀行借記卡/資金結(jié)算模式增加網(wǎng)上直銷定期定額認購業(yè)務(wù)，將另行公布。
7基金銷售機構(gòu)
7.1場外銷售機構(gòu)
7.1.1直銷機構(gòu)
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
辦公地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199大五道口廣場1號樓17層
注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199大五道口廣場1號樓17層
法定代表人：賈波
客戶服務(wù)電話：021-3878468
400-888-0001全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話
傳真：021-50103016
聯(lián)系人:汪瑩白
公司網(wǎng)站：www.huatai-pb.com
投資者還可以通過公司網(wǎng)上直銷開戶、交易本基金、網(wǎng)上直銷網(wǎng)站：www.huatai-pb.com。
8基金份額凈值公告/基金收益公告披露安排
基金股份認購或贖回開始后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不遲于每個開放日的第二天，通過規(guī)定的網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各種基金股份凈值和基金股份累計凈值?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在規(guī)定的網(wǎng)站上披露半年和年度最后一天的各種基金股份凈值和基金股份累計凈值。
基金收益分配計劃由基金管理人制定，并由基金托管人審查?；鹗找娣峙溆媱澊_定后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定的媒體上公布。
9其他需要提示的事項
1)認購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)當(dāng)在交易時間結(jié)束前受理有效認購和贖回申請的日期（T日）作為認購或贖回申請的日期。正常情況下，基金登記機構(gòu)應(yīng)在T+1日內(nèi)確認交易的有效性。對于T日提交的有效申請，投資者可在T+2日后（包括當(dāng)日）前往銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請確認情況。認購不成立或者無效的，應(yīng)當(dāng)將認購款本金退還給投資者。
在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金登記機構(gòu)可以根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整上述業(yè)務(wù)處理時間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在調(diào)整實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
銷售機構(gòu)接受認購和贖回申請并不意味著申請必須成功，而只是意味著銷售機構(gòu)確實收到了申請。認購和贖回的確認以登記機關(guān)的確認結(jié)果為準。投資者應(yīng)及時查詢申請確認情況，妥善行使合法權(quán)利。否則，投資者應(yīng)承擔(dān)由此造成的任何損失。
如有疑問，請與我們聯(lián)系：
400-888-0001(免長途費)客戶服務(wù)中心電話
電子郵件地址：cs4008880001@huatai-pb.com
3）風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實、信用、勤勉、責(zé)任的原則管理和使用基金財產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤或最低收益。請在投資前仔細閱讀基金合同和招股說明書。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年11月30日
關(guān)于華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞中國證券A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)合基金增加II類基金份額
并修改基金合同公告
為了更好地滿足投資者的需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“基金管理人”）、《公開募集證券投資基金經(jīng)營管理辦法》和《華泰白瑞A500交易開放指數(shù)證券投資基金聯(lián)合基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人國泰君安證券有限公司（以下簡稱國泰君安證券）協(xié)商一致，決定從2024年12月2日起增加華泰博瑞A500交易開放指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“基金”）的I類基金份額，并相應(yīng)修改基金的基金合同。
具體事項現(xiàn)通知如下：
I類基金份額新增(基金代碼:022742)
自2024年12月2日起，基金將增加I類基金份額，形成A類、C類、I類基金份額，并分別設(shè)置相應(yīng)的基金代碼(A類基金份額代碼:022438；C類基金份額代碼：022439；I類基金份額代碼:022742)，分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈值，并單獨公告。新增的I類基金份額在認購時不收取認購費，銷售服務(wù)費從本類基金資產(chǎn)中計提。本基金增加I類基金份額后，原A類、C類基金份額的認購贖回業(yè)務(wù)規(guī)則和費率結(jié)構(gòu)保持不變。
1、本基金I類基金份額認購費為0。
2、本基金I類基金股份的贖回率如下表所示：
I類基金份額的贖回費用由贖回I類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，基金份額持有人贖回基金份額時收取。I類基金份額持有人收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)。
3、I類基金份額管理費和托管費
I類基金份額的管理費和托管費的計提方法、計提標準和支付方式與A類和C類基金份額一致。
4、I類基金份額的銷售服務(wù)費
I類基金份額的銷售服務(wù)費按前一天I類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。I類基金份額銷售服務(wù)費的計算方法如下:
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H是I類基金份額每日應(yīng)計的銷售服務(wù)費
EI類基金股份前一天基金資產(chǎn)凈值
I類基金份額的銷售服務(wù)費每天計算，每天累計至月底，按月支付。基金托管人應(yīng)當(dāng)在月初5個工作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商的方式支付與基金管理人一致的財務(wù)數(shù)據(jù)。如遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力，支付日期將順延?？鄢M用后，基金經(jīng)理應(yīng)進行檢查。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不一致，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
5、I類基金份額初始基金份額凈值參照生效當(dāng)日A類基金份額基金份額凈值。
二、本基金I類基金股份認購贖回金額約定
1、投資者認購本基金時，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低認購金額為10元，單次認購最低額為10元；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低認購金額為5萬元。在直銷柜臺認購/認購本公司基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，單次認購最低金額為10元。
2、當(dāng)基金股份持有人通過基金經(jīng)理的在線交易系統(tǒng)或直銷柜臺贖回時，他可以贖回其全部或部分基金股份。但是，當(dāng)贖回導(dǎo)致單個交易賬戶的基金股份余額小于1時，余額的部分基金股份必須一起贖回。基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或直銷柜臺贖回申請的最低份額為10份，但基金份額持有人單個交易賬戶中的基金份額余額不足10份，申請全部贖回時，不受上述最低10份申請的限制。贖回申請的具體處理結(jié)果以登記中心確認結(jié)果為準。
3、除上述情況和其他公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶的最低認購金額為1元，最低認購金額為1元；每個基金賬戶的最低贖回份額為1份，單個基金賬戶的最低持有份額為1份。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況設(shè)定最低認購金額、最低贖回份額和最低持有份額，但不得低于基金管理人設(shè)定的最低限額，以銷售機構(gòu)公布為準，投資者應(yīng)遵守銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金管理人接受認購申請對股票基金股東利益構(gòu)成潛在的重大不利影響時，應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者認購金額上限或者單日凈認購比例上限、拒絕大額認購、暫?；鹫J購等措施，有效保護股票基金股東的合法權(quán)益?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)投資經(jīng)營和風(fēng)險控制的需要，采取上述措施控制基金規(guī)模。見基金管理人的相關(guān)公告。
5、基金管理人可以在法律、法規(guī)允許的情況下調(diào)整上述規(guī)定的認購金額和贖回股份的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前按照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定的媒體上公布。
三、I類基金份額認購贖回業(yè)務(wù)辦理
本基金I類基金份額的具體開放認購和贖回業(yè)務(wù)將另行公告，請參考本公司當(dāng)時的相關(guān)公告。
四、基金合同修訂內(nèi)容
為確保I類基金份額的增加符合法律法規(guī)的規(guī)定，公司修訂了《華泰柏瑞中證A500交易開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金合同》的相關(guān)內(nèi)容。本次修訂對基金份額持有人的利益沒有實質(zhì)性的不利影響，也不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)之間的重大變化，也不需要召開基金份額持有人大會。公司已與基金托管人國泰君安證券就修訂內(nèi)容達成協(xié)商。詳見附件對照表。
公司將在公告當(dāng)天在公司網(wǎng)站上發(fā)布修訂后的基金合同，并根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》更新《華泰白瑞A500交易開放指數(shù)證券投資基金聯(lián)合基金招股說明書》、上述內(nèi)容在基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)總結(jié)中相應(yīng)修改。
投資者可以通過基金經(jīng)理的網(wǎng)站：www.huatai-pb.com或客戶服務(wù)電話：
400-888-0001、(021)38784638了解詳情。
本公告僅解釋了華泰白瑞A500交易開放指數(shù)證券投資基金聯(lián)合基金增加I類基金份額的相關(guān)事項。如果投資者想了解基金的詳細信息，請仔細閱讀基金合同和招股說明書（更新）、基金產(chǎn)品資料總結(jié)(更新)及相關(guān)法律文件。
風(fēng)險提示：
基金過去的業(yè)績并不意味著其未來的業(yè)績，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成基金業(yè)績的保證。基金管理人承諾以誠信、勤勉、盡責(zé)的原則管理和使用基金資產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤或最低收益。根據(jù)法律法規(guī)的要求，銷售機構(gòu)劃分投資者的類別、風(fēng)險承受能力和基金的風(fēng)險水平，并提出適當(dāng)?shù)钠ヅ湟庖?。基金管理人提醒投資者基金投資的“買方自負”原則，投資者自行承擔(dān)基金經(jīng)營狀況和基金凈值變化造成的投資風(fēng)險。投資者在投資基金前，應(yīng)仔細閱讀基金合同、招股說明書（更新）、基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)總結(jié)（更新）等基金法律文件，充分了解基金的風(fēng)險收益特征，在了解基金情況和聽取銷售機構(gòu)適當(dāng)性的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資做出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年11月30日
附件：華泰柏瑞中證A500交易開放指數(shù)證券投資基金聯(lián)合基金修訂基金合同修訂對照表
摘要涉及上述修改。
編輯：金杜
湘公網(wǎng)安備43010502001700號