證券代碼：688206證券簡稱：概倫電子公告號：2024-048
公司監(jiān)事會和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
一、監(jiān)事會會議召開情況
上海概倫電子有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監(jiān)事會第九次會議于2024年12月9日通過電子郵件發(fā)布，會議于2024年12月14日在廣東省珠海市召開。會議現(xiàn)場召開，由監(jiān)事會主席馬曉光女士召開并主持。3名監(jiān)事應出席會議，3名監(jiān)事實際出席。會議的召開和召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，會議決議合法有效。
二、監(jiān)事會會議審議情況
(一)審議通過《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》；
投票結(jié)果：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對。
經(jīng)審議，公司監(jiān)事會認為，公司《2023年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱《激勵計劃》)首次授予部分激勵對象第一個歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實現(xiàn)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。、公司激勵計劃等相關(guān)規(guī)定。
有關(guān)詳情請參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分首次歸屬期符合歸屬條件的公告》(公告號:2024-045)。
(二)審議通過《關(guān)于2023年作廢部分限制性股票激勵計劃授予未歸屬限制性股票的議案》；
投票結(jié)果：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對。
經(jīng)審議，公司監(jiān)事會認為，根據(jù)《管理辦法》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，授予2023年未歸屬的限制性股票激勵計劃，不損害股東利益，特別是中小股東利益。因此，監(jiān)事會同意公司無效不得歸屬的限制性股票。
有關(guān)詳情請參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年限制性股票激勵計劃授予未歸屬限制性股票的公告》(公告號:2024-046)。
(三)審議通過《關(guān)于利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。
投票結(jié)果：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對。
同意公司使用閑置募集資金，最高限額不超過3億元，及時購買安全性高、流動性好的盈虧平衡產(chǎn)品，使用壽命不超過12個月。在上述限額和決議的有效期內(nèi)，資金可以循環(huán)使用。
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為，公司使用部分暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，主要用于購買安全性高、流動性好的盈虧平衡產(chǎn)品，由投資期限不超過12個月的銀行或其他具有合法經(jīng)營資格的金融機構(gòu)銷售?，F(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得以證券投資為目的進行投資行為；不會影響公司日常資金的正常周轉(zhuǎn)，有利于提高公司募集資金的使用效率，降低財務成本，增加資金收益，為公司和股東獲得更多回報，符合公司和全體股東的利益；不會影響籌集資金的項目
有關(guān)詳情請參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》(公告號:2024-049)。
特此公告。
上海概倫電子有限公司監(jiān)事會
2024年12月16日
證券代碼：688206證券簡稱：概倫電子公告號：2024-045
上海概倫電子有限公司
2023年限制性股票激勵計劃
首次授予部分第一個歸屬期
符合歸屬條件的公告
公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
●擬歸屬限制性股票數(shù)量：1、265、080股
●所有權(quán)股票來源：公司向激勵對象發(fā)行a股普通股
1.股權(quán)激勵計劃的批準和實施
(一)股權(quán)激勵計劃及其履行程序
1、股權(quán)激勵計劃的主要內(nèi)容
(1)股權(quán)激勵:第二類限制性股票；
(2)授予數(shù)量:首次授予694.08萬股，預留授予173.52萬股；
(3)授予價格(調(diào)整后)：18.34元/股；
(4)授予人數(shù):首次授予177人，預留授予19人；
(5)激勵計劃的歸屬期限和歸屬安排如下：
限制性股票首次授予的歸屬期限和歸屬安排如下表所示：
限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表所示：
激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲得的限制性股票在所有權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、擔保或償還債務。由于資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、股份交付等情況，激勵對象授予但未歸屬的限制性股票增加的股份同時受歸屬條件的限制，不得轉(zhuǎn)讓、擔?；騼斶€債務。限制性股票當時不得歸屬的，因上述原因取得的股份也不得歸屬。
(6)任職期限和績效考核要求
1)激勵對象滿足各歸屬期的要求
在歸屬之前，激勵對象授予的每批限制性股票必須在公司工作超過12個月。
2)公司一級績效考核要求
本激勵計劃首次授予的限制性股票評估年度為2023-2026年四個會計年度，每個會計年度評估一次，公司年度所有權(quán)比例按公司業(yè)績評估指標的完成情況計算。首次授予部分年度績效評估目標如下表所示：
注：上述“營業(yè)收入”以公司聘請的會計師事務所審計的合并報表中包含的數(shù)據(jù)為計算依據(jù)（下同）。
預留授予的限制性股票評估年度為2024-2026年三個會計年度，每個會計年度評估一次，年度績效評估目標如下表所示：
公司不符合上述績效考核目標的，取消當年所有激勵對象對應考核計劃歸屬的所有限制性股票，無效。
根據(jù)上述歸屬原則，所有未歸屬于激勵對象部分的限制性股票不得歸屬或遞延至下一期，無效。
3)激勵對象個人績效考核要求
激勵對象的個人績效考核按照公司現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定組織實施，公司將根據(jù)激勵對象的個人績效考核結(jié)果確定其所有權(quán)比例。激勵對象的個人評估按照公司內(nèi)部績效評估的相關(guān)制度進行。激勵對象的個人評估結(jié)果分為“S”、“A”、“B”、“C”、“D“五個等級，激勵對象的實際股份數(shù)量將根據(jù)以下評估評級表中相應的個人級別所有權(quán)比例確定：
在各所有期內(nèi)，公司符合當年績效考核目標的，激勵對象可以按照本激勵計劃規(guī)定的比例歸屬于授予的限制性股票，激勵對象實際歸屬的限制性股票=當年個人計劃歸屬的數(shù)量×公司層面歸屬比例×個人層面歸屬比例。
因考核原因，激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票不能歸屬或者完全歸屬的，無效，不得遞延至下一年。
2、限制性股票激勵計劃的決策程序和信息披露
(1)2023年2月6日，公司召開第一屆董事會第二十次會議，會議審議通過＜限制性股票激勵計劃(草案)2023年＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞《提案》和《提交股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計劃的提案》。公司獨立董事就本激勵計劃的相關(guān)提案發(fā)表了同意的獨立意見。
(2)2023年2月6日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過＜限制性股票激勵計劃(草案)2023年＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞議案及《關(guān)于核實公司的議案》＜2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單＞公司監(jiān)事會對本激勵計劃的有關(guān)事項進行了核實，并出具了有關(guān)核實意見。
?。?）2023年2月7日至2023年2月16日，公司在公司內(nèi)部公布了擬首次授予激勵對象的名稱和職位。在宣傳期間，公司監(jiān)事會沒有收到任何與激勵計劃激勵對象相關(guān)的異議。2023年2月17日，該公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示和驗證意見》(公告號:2023-010)。
(4)2023年2月22日，公司召開2023年第一次臨時股東大會，審議通過＜限制性股票激勵計劃(草案)2023年＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計劃的議案》。
?。?）2023年2月22日，公司召開了第一屆董事會第21次會議，審議通過了《關(guān)于向2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對此事發(fā)表了獨立意見，認為首次授予條件已經(jīng)實現(xiàn)，首次授予激勵對象的資格合法有效，確定的首次授予日符合有關(guān)規(guī)定。
?。?）2023年2月22日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會核實了第一個授予日的激勵對象名單，并發(fā)表了驗證意見。
(7)2023年2月23日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息的自查報告》(公告號:2023-013)。
(8)2024年1月30日，公司召開第二屆董事會第四次會議和第二屆監(jiān)事會第四次會議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃首次授予價格的議案》；第二屆監(jiān)事會第四次會議也通過了《關(guān)于核實公司的》＜2023年限制性股票激勵計劃預留激勵對象名單＞在提案中，公司監(jiān)事會核實了預留授予日的激勵對象名單，并發(fā)表了核實意見。
(9)2024年12月14日，公司召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵計劃第一次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃授予未歸屬限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了驗證意見。
(二)授予限制性股票
限制性股票首次授予如下：
限制性股票的預留授予如下：
(三)授予激勵對象各期限制性股票的歸屬
截至本公告發(fā)布之日，本公司激勵計劃尚未歸屬。
二、限制性股票歸屬條件說明
(一)董事會審議是否首次授予部分限制性股票歸屬條件
2024年12月14日，公司召開第二屆董事會第九次會議，審議《公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。根據(jù)公司2023年第一次臨時股東大會授權(quán)董事會，董事會認為：公司“激勵計劃”首次授予第一個歸屬條件，可歸屬限制性股票數(shù)量為1、265、080股，同意公司按照激勵計劃157個激勵對象的相關(guān)規(guī)定。
投票結(jié)果:7人贊成，占董事總數(shù)的100%；0棄權(quán)，0反對。
(二)本激勵計劃首次授予激勵對象的第一個歸屬期符合歸屬條件的說明
1、根據(jù)歸屬時間表，首次授予的激勵對象已進入第一個歸屬期
根據(jù)激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，首次授予激勵對象的第一個歸屬期為“自首次授予之日起12個月后的第一個交易日至首次授予之日起24個月內(nèi)的最后一個交易日”。該激勵計劃的第一個授予日為2023年2月22日，因此首次授予的激勵對象已進入第一個歸屬期。
2、符合首次授予歸屬條件的說明
首次授予激勵對象授予的限制性股票，在分批辦理歸屬事宜前，必須滿足以下歸屬條件：
鑒于2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分20名激勵對象離職，不符合激勵資格，已授予但尚未歸屬的5.9萬只限制性股票均無效；根據(jù)公司審計的2023年財務報告，由于公司2023年營業(yè)收入增長率超過15%，但未達到25%，公司首次授予第一個歸屬期公司業(yè)績評估的所有權(quán)比例為80%，因此2023年公司業(yè)績不達標不能歸屬的限制性股票將無效，共計317540股；此外，由于評估評級為“合格C”，四個激勵對象的個人所有權(quán)比例為80%，其授予但尚未歸屬的5.080只限制性股票均無效。上述912620只限制性股票無效。
綜上所述，本激勵計劃首次授予第一個歸屬期157個激勵對象，可歸屬于1、265、080股限制性股票。
公司對部分已授予但不符合歸屬條件的限制性股票無效處理，詳見《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃授予未歸屬限制性股票的公告》(公告號:2024-046)。
(三)監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為，公司激勵計劃首次授予部分激勵對象的所有權(quán)條件已達到，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、公司激勵計劃等相關(guān)規(guī)定。
三、本次歸屬的具體情況
(1)首次授予日期：2023年2月22日。
(二)擬歸屬數(shù)量:1,265,080股。
(三)擬歸屬人數(shù):157人。
(4)本次授予價格(調(diào)整后)：18.34元/股。
(5)股票來源:公司向激勵對象發(fā)行A股普通股。
(6)第一次授予部分歸屬激勵對象名單及歸屬情況
四、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實
經(jīng)監(jiān)事會核實，擬歸屬的激勵對象符合《公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《管理辦法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件符合本激勵計劃規(guī)定的首次授予激勵對象范圍。作為公司激勵計劃首次授予激勵對象的主體，其資格是合法有效的，激勵對象首次授予部分限制性股票的所有權(quán)條件已經(jīng)實現(xiàn)。監(jiān)事會同意，本激勵計劃首次授予第一個所有權(quán)期的所有權(quán)名單。
五、歸屬日及買賣公司股票的說明
根據(jù)政策規(guī)定的所有權(quán)窗口期限，公司將統(tǒng)一辦理激勵對象首次授予部分限制性股份及相關(guān)所有權(quán)股份的登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司確定為首次授予部分的所有權(quán)日期，完成股份變更登記手續(xù)。
本激勵計劃首次授予無公司董事參與。經(jīng)公司自查，參與本激勵計劃的高級管理人員在本公告披露前6個月內(nèi)不買賣公司股票。
六、限制性股票費用的核算及說明
公司根據(jù)《企業(yè)會計準則第11號-股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號-金融工具確認與計量》，確定首次授予日限制性股票的公允價值。首次授予日后，無需重新評估限制性股票。公司將根據(jù)最新獲得的人數(shù)變化、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息，在首次授予日至所有權(quán)日的每個資產(chǎn)負債表日修改預期限制性股票的數(shù)量，并根據(jù)限制性股票首次授予日的公允價值，將當期獲得的服務計入相關(guān)成本或費用和資本公積。
在首次授予日授予限制性股票后，公司已按照會計準則在相應等待期攤銷限制性股票的相關(guān)費用。以會計師事務所出具的年度審計報告為準。限制性股票首次授予部分的所有權(quán)不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。
七、法律意見書的結(jié)論性意見
君和律師事務所上海分公司作為專門的法律顧問，認為截至本法律意見發(fā)布之日：
?。?）本所有權(quán)和無效事項已獲得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《公司章程》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定；
（2）公司激勵計劃授予的限制性股票已進入第一個所有權(quán)期，取得了所有權(quán)條件。公司實施的所有權(quán)和所有權(quán)人數(shù)和所有權(quán)數(shù)量安排符合《管理辦法》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定；
(三)本次作廢符合《管理辦法》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定；
?。?）公司已履行的信息披露義務符合《管理辦法》和《上市規(guī)則》的規(guī)定。隨著所有權(quán)和無效，公司需要繼續(xù)按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應的信息披露義務。
八、網(wǎng)上公告附件
(一)上海概倫電子有限公司第二屆董事會第九次會議決議公告
(二)《上海概倫電子有限公司第二屆監(jiān)事會第九次會議決議公告》
(3)《上海概倫電子股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分首次歸屬名單的核實意見》
（4）《關(guān)于上海概倫電子股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬條件成就和部分限制性股票無效事項的法律意見》
特此公告。
上海概倫電子有限公司董事會
2024年12月16日
證券代碼：68206證券簡稱：概倫電子公告號：2024-046
上海概倫電子有限公司
2023年限制性股票激勵計劃
已授予未歸屬限制性股票的公告
公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
2024年12月14日，上海概倫電子有限公司（以下簡稱“概倫電子”或“公司”）召開的第二屆董事會第九次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會議分別審議通過了《關(guān)于2023年作廢部分限制性股票激勵計劃授予未歸屬限制性股票的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
1、本限制性股票激勵計劃已完成的決策程序和信息披露
1、2023年2月6日，公司召開第一屆董事會第二十次會議，會議審議通過＜限制性股票激勵計劃(草案)2023年＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞《提案》和《提交股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計劃的提案》。公司獨立董事就本激勵計劃的相關(guān)提案發(fā)表了同意的獨立意見。
2、2023年2月6日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過＜2023年限制性股票激勵計劃(草案)＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞議案及《關(guān)于核實公司的議案》＜2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單＞公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進行了核實，并出具了相關(guān)核查意見。
3、2023年2月7日至2023年2月16日，公司公布了本激勵計劃首次授予激勵對象的姓名和職位。在宣傳期間，公司監(jiān)事會未收到與激勵計劃激勵對象有關(guān)的任何異議。2023年2月17日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示和驗證意見》(公告號:2023-010)。
4、2023年2月22日，公司召開2023年第一次臨時股東大會，審議通過＜限制性股票激勵計劃(草案)2023年＞《關(guān)于公司的議案》及其摘要＜2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法＞《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計劃的議案》。
5、2023年2月22日，公司召開第一屆董事會第21次會議，審議通過了《2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對此事發(fā)表了獨立意見，認為首次授予條件已經(jīng)實現(xiàn)，首次授予激勵對象的資格合法有效，確定的首次授予日符合有關(guān)規(guī)定。
6、2023年2月22日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對首次授予日的激勵對象名單進行核實，并發(fā)表核實意見。
7、2023年2月23日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息的自查報告》(公告號:2023-013)。
8、2024年1月30日，公司召開第二屆董事會第四次會議和第二屆監(jiān)事會第四次會議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃首次授予價格的議案》；第二屆監(jiān)事會第四次會議也通過了《關(guān)于核實公司的意見》＜2023年限制性股票激勵計劃預留獎勵對象名單＞在提案中，公司監(jiān)事會核實了預留授予日的激勵對象名單，并發(fā)表了核實意見。
9、2024年12月14日，公司召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會議，分別審議通過了《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵計劃第一次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》和《2023年限制性股票激勵計劃授予未歸屬限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對相關(guān)事項發(fā)表了核實意見。
二、本次限制性股票作廢的具體情況
根據(jù)公司《2023年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱《激勵計劃》)、根據(jù)《2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，鑒于2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分20名激勵對象離職，已授予但尚未歸屬的5.9萬只限制性股票均無效；根據(jù)公司審計的2023年度財務報告，由于公司2023年營業(yè)收入增長率超過15%，但未達到25%，公司首次授予第一個歸屬期公司業(yè)績考核的所有權(quán)比例為80%，因此2023年公司業(yè)績不達標不能歸屬的限制性股票將無效，共計317540股；此外，由于四個激勵對象的考核評級為“合格C”，個人所有權(quán)比例為80%，已授予但尚未歸屬的5.080只限制性股票均無效。
因此，本次作廢處理的限制性股票總數(shù)為912、620股。
三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響
部分限制性股票的無效不會對公司的經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，也不會影響公司技術(shù)團隊和管理團隊的穩(wěn)定性，也不會影響公司股權(quán)激勵計劃的持續(xù)實施。
第四，監(jiān)事會的意見
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，授予2023年未歸屬的限制性股票激勵計劃，不損害股東利益，特別是中小股東利益。因此，監(jiān)事會同意該公司取消912620股不得歸屬的限制性股票。
五、律師結(jié)論性意見
君和律師事務所上海分公司作為專門的法律顧問，認為截至本法律意見發(fā)布之日：
?。?）本所有權(quán)和無效事項已獲得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)，符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《管理辦法》、《公司章程》、《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定；
?。?）公司激勵計劃授予的限制性股票已進入第一個所有權(quán)期，取得了所有權(quán)條件。公司實施的所有權(quán)和所有權(quán)人數(shù)和所有權(quán)數(shù)量安排符合《管理辦法》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定；
(三)本次作廢符合《管理辦法》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定；
（4）公司已履行的信息披露義務符合《管理辦法》和《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會股票上市規(guī)則》的規(guī)定。隨著所有權(quán)和無效，公司需要繼續(xù)按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應的信息披露義務。
特此公告。
上海概倫電子有限公司董事會
2024年12月16日
證券代碼：688206證券簡稱：概倫電子公告號：2024-047
上海概倫電子有限公司
第二屆董事會第九次會議決議公告
公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
一、董事會會議召開情況
上海概倫電子有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第九次會議于2024年12月9日通過電子郵件發(fā)布，會議于2024年12月14日在廣東省珠海市召開。會議現(xiàn)場召開，由董事長劉志宏先生召集主持。7名董事應出席會議，7名董事實際出席。會議的召開和召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，會議決議合法有效。
二、董事會會議審議情況
(一)審議通過《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》；
投票結(jié)果:7人贊成，占董事總數(shù)的100%；0棄權(quán)；0反對。
根據(jù)《2023年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱《激勵計劃》)規(guī)定的歸屬條件，董事會認為公司《激勵計劃》首次授予部分第一歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)實現(xiàn)，同意公司按照本激勵計劃的有關(guān)規(guī)定為合格的激勵對象辦理歸屬事宜。
本案已經(jīng)公司第二屆董事會薪酬與考核委員會第三次會議審議通過。
有關(guān)詳情請參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分首次歸屬期符合歸屬條件的公告》(公告號:2024-045)。
(二)審議通過《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃授予未歸屬的限制性股票作廢的議案》；
投票結(jié)果:7人贊成，占董事總數(shù)的100%；0棄權(quán)；0反對。
根據(jù)公司《激勵計劃》和《2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，鑒于2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象，不符合激勵資格，同意其授予但未歸屬的所有限制性股票無效；2023年公司業(yè)績考核未達到標準，同意相應的限制性股票無效；部分激勵對象第一個歸屬期個人業(yè)績考核部分達到標準，同意其未達到標準部分對應授予但未歸屬的限制性股票無效。
本案已經(jīng)公司第二屆董事會薪酬與考核委員會第三次會議審議通過。
有關(guān)詳情請參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年限制性股票激勵計劃授予未歸屬限制性股票的公告》(公告號:2024-046)。
(三)審議通過《關(guān)于利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。
投票結(jié)果:7人贊成，占董事總數(shù)的100%；0棄權(quán)；0反對。
同意公司使用最高不超過3億元的閑置募集資金，及時購買安全性高、流動性好的資本保護產(chǎn)品，使用壽命不超過12個月。在上述限額和決議的有效期內(nèi)，資金可以回收和滾動。
本法案已經(jīng)公司第二屆董事會審計委員會第九次會議審議通過。
有關(guān)詳情請參見2024年12月16日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》(公告號:2024-049)。
特此公告。
上海概倫電子有限公司董事會
2024年12月16日
證券代碼：688206證券簡稱：概倫電子公告號：2024-049
關(guān)于上海概倫電子股份有限公司的使用
部分閑置募集資金現(xiàn)金管理公告
公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
2024年12月14日，上海電子有限公司（以下簡稱“電子”、“公司”）召開第二屆董事會第九次會議審議通過了現(xiàn)金管理議案，同意公司使用最高不超過3億元的閑置募集資金及時購買安全、流動性好的資本保護產(chǎn)品，使用期不超過12個月，在上述金額和決議有效期內(nèi)，資金可回收滾動。公司監(jiān)事會和發(fā)起人招商證券有限公司（以下簡稱“發(fā)起人”）對部分閑置募集資金的現(xiàn)金管理發(fā)表了明確的同意?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、籌集資金的基本情況
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《關(guān)于同意上海電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票登記的批準》(證監(jiān)會許可[2021]3703號)和上海證券交易所發(fā)布的《關(guān)于上海電子股份有限公司人民幣普通股科技創(chuàng)新板上市交易的通知》([2021]492號)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股(A股)43、380、445股，每股發(fā)行價格28.28元，募集資金總額122.679.90萬元，扣除發(fā)行費用11.183.03萬元后，募集資金凈額為11.496.87萬元。大華會計師事務所(特殊普通合伙)審核了上述募集資金到位情況，并于2021年12月22日發(fā)布了《驗資報告》(大華驗字[2021]00090號)。公司已將募集資金存入專門賬戶，公司、保薦機構(gòu)與商業(yè)銀行簽訂了募集資金專門賬戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。有關(guān)詳情請參見2021年12月27日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《概倫電子首次公開發(fā)行股票科技創(chuàng)新板上市公告》。
二、利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理
為了提高公司募集資金的使用效率，公司計劃在不影響募集資金投資項目建設(shè)和公司正常運營的情況下，合理利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，增加資金收入，為公司和股東獲得投資回報。為此，公司制定了以下使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的計劃：
(一)投資品種
公司將嚴格按照有關(guān)規(guī)定控制風險，部分閑置募集資金購買投資期限不超過12個月的銀行或其他合法經(jīng)營資格的金融機構(gòu)銷售高安全、流動性良好的資本保護產(chǎn)品，現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得以證券投資為目的進行投資行為。
(二)投資額度及期限
公司計劃使用不超過3億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個月。在上述限額和決議有效期內(nèi)，資金可以回收滾動，并在到期日前返還到募集資金的專項賬戶。
(三)決議有效期
自2025年1月1日至2025年12月31日起，公司董事會審議通過后12個月內(nèi)有效。
(四)實施方式
在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，董事會授權(quán)公司董事長辦理閑置募集資金現(xiàn)金管理等相關(guān)事宜，具體事項由公司財務部門組織實施。
(5)信息披露
公司將按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。
三、投資風險分析及風險控制措施
(一)投資風險
雖然公司計劃投資安全性高、流動性好、保本約定的產(chǎn)品，但不排除投資收益受市場波動影響，存在一定的系統(tǒng)性風險。
(二)風險控制措施
1.公司將嚴格按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司募集資金管理辦法辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務。
2.公司將及時分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)品的投資方向和項目進展情況。如果發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全、盈利能力不利變化、投資產(chǎn)品損失與采購不一致等風險因素，將及時采取相應措施控制投資風險。
3.公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對現(xiàn)金管理資金的使用情況進行監(jiān)督檢查，必要時可聘請專業(yè)機構(gòu)對現(xiàn)金管理進行專項審計。
4.公司將按照有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定及時履行信息披露義務。
四、對公司日常經(jīng)營的影響
公司計劃使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不影響日常資金周轉(zhuǎn)需求和募集資金項目的正常實施，也不影響主營業(yè)務的正常發(fā)展；公司及時管理部分閑置募集資金，有利于提高募集資金的使用效率，降低財務成本，增加公司收入，為全體股東獲得更多回報。
五、專項意見
(一)監(jiān)事會意見
經(jīng)審查，監(jiān)事會認為，公司使用部分臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，主要用于購買投資期不超過12個月的銀行或其他具有合法經(jīng)營資格的金融機構(gòu)銷售的安全性高、流動性好的資本保護產(chǎn)品，現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押或投資證券投資；不影響公司日常資本周轉(zhuǎn)，有利于提高公司募集資金使用效率，降低財務成本，增加資本收入，為公司和股東獲得更多回報，符合公司和全體股東的利益；不影響募集資金項目的正常運行，不變相改變募集資金的投資方向，損害公司及其股東，特別是中小股東的利益。
(二)保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核實，發(fā)起人認為，公司董事會和監(jiān)事會已經(jīng)審議通過了使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的必要法律程序。本事項符合《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指南第2號——上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求》、《科技創(chuàng)新委員會上市公司持續(xù)監(jiān)管措施（試行）》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求。公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有助于確保募集資金項目的順利實施，提高募集資金的使用效率，不影響募集資金投資項目的正常進行，不改變募集資金的投資方向，損害股東的利益。綜上所述，發(fā)起人對公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理無異議。
特此公告。
上海概倫電子有限公司董事會
2024年12月16日
編輯：金杜
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