保薦人(主承銷商)：中國銀河證券有限公司
汕頭超聲器械研究所有限公司（以下簡稱“超聲器”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股），在創(chuàng)業(yè)板上市（以下簡稱“發(fā)行”）申請(qǐng)已經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深圳證券交易所”）上市委員會(huì)批準(zhǔn)，并已獲得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)注冊（中國證監(jiān)會(huì)許可證）〔2024〕1391號(hào)）。汕頭超聲波儀器研究所有限公司首次公開發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市。招股說明書及附件披露在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站（超潮信息網(wǎng)）.cninfo.com.cn；網(wǎng)站wwwww，中證網(wǎng).cs.com.cn；中國證券網(wǎng)站wwww.cnstock.com；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)站wwww.stcn.com；證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)站wwww.zqrb.cn；經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)，網(wǎng)站wwww.jjckb.cn；中國金融新聞網(wǎng)，網(wǎng)站www.financialnews.com.cn；中國日?qǐng)?bào)網(wǎng)站wwww.chinadaily.com.cn），中國銀河證券有限公司（以下簡稱“銀河證券”或“發(fā)起人（主承銷商）”）的發(fā)行人、深圳證券交易所和發(fā)行保薦人（主承銷商）的住所，供公眾參考。
請(qǐng)關(guān)注本次發(fā)行流程、線上線下認(rèn)購付款、棄購股份處理等。，并仔細(xì)閱讀汕頭超聲儀器研究所有限公司今天發(fā)布的《汕頭超聲儀器研究所有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步查詢推廣公告》(以下簡稱《初步查詢推廣公告》)。具體內(nèi)容如下:
1、2025年1月13日(T日)，線下發(fā)行認(rèn)購日和線上認(rèn)購日，其中線下認(rèn)購時(shí)間為9:30-15:網(wǎng)上認(rèn)購時(shí)間為900:15-11:30，13:00-15:00.投資者在2025年1月13日(T日)進(jìn)行網(wǎng)上和線下認(rèn)購時(shí)，無需支付認(rèn)購資金。
2、2025年1月6日，所有擬參與初步詢價(jià)并符合相關(guān)投資者條件的線下投資者必須按照相關(guān)要求參與本次初步詢價(jià)（T-5日）12:00前注冊并提交驗(yàn)證材料，請(qǐng)登錄銀河證券線下投資者報(bào)告系統(tǒng)(網(wǎng)站:https://investor.chinastock.com.cn:8088）。
3、本次發(fā)行采用定向配售(以下簡稱“戰(zhàn)略配售”)給參與戰(zhàn)略配售的投資者、線下詢價(jià)合格投資者配售（以下簡稱“線下發(fā)行”），線上定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“線下發(fā)行”），結(jié)合深圳市場非限制性a股和非限制性存托憑證的市值。
保薦人(主承銷商)銀河證券負(fù)責(zé)組織實(shí)施本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售、初步查詢和線上線下發(fā)行。初步查詢和線下發(fā)行通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)（https://eipo.szse.cn）實(shí)施中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺(tái)；在線發(fā)行通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。請(qǐng)仔細(xì)閱讀本公告和深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》(深證〔2018〕279號(hào))(以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則”)。
本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由發(fā)行人高級(jí)管理人員和核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃和發(fā)起人相關(guān)子公司的后續(xù)投資（如有）組成。如果發(fā)行價(jià)格超過了排除最高報(bào)價(jià)后線下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均值，以及排除最高報(bào)價(jià)后通過公開募集設(shè)立的證券投資基金（以下簡稱“公開募集基金”）、全國社?；?以下簡稱“社保基金”)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金(以下簡稱“養(yǎng)老”)、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金(以下簡稱年金基金)、保險(xiǎn)基金（以下簡稱“保險(xiǎn)基金”）和合格的海外投資者基金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均值較低，發(fā)起人相關(guān)子公司將按照有關(guān)規(guī)定參與發(fā)行的戰(zhàn)略配售，戰(zhàn)略配售詳見初步調(diào)查推廣公告中的“二、戰(zhàn)略配售”。
發(fā)行人和贊助商（主承銷商）將在汕頭超聲波儀器研究所有限公司首次公開發(fā)行股票，在創(chuàng)業(yè)板上市公告（以下簡稱“發(fā)行公告”）披露參與戰(zhàn)略銷售投資者名稱、配售股票總量、發(fā)行股票數(shù)量比例和限制信息。
4、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將通過線下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，線下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
5、線下發(fā)行對(duì)象：線下發(fā)行對(duì)象為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊的證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、金融公司、合格的海外投資者、符合一定條件的私募股權(quán)基金經(jīng)理等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。
6、初步詢價(jià)：本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間為2025年1月7日（T-4日）的9:30-15:00.在上述時(shí)間內(nèi)，合格的線下投資者可以通過深圳證券交易所的線下發(fā)行電子平臺(tái)填寫并提交認(rèn)購價(jià)格和擬認(rèn)購數(shù)量。
2025年1月6日（T-5日）上午8:30至初步詢價(jià)日(2025年1月7日)T-4日)上午9日:30日前，線下投資者應(yīng)通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交定價(jià)依據(jù)，并填寫建議價(jià)格或價(jià)格范圍，否則不得參與本次詢價(jià)。線下投資者在提交定價(jià)依據(jù)前，應(yīng)履行內(nèi)部審批流程。
參與本次發(fā)行初步查詢的線下投資者可以分別為其管理的多個(gè)配售對(duì)象填寫不同的價(jià)格，每個(gè)線下投資者最多可以填寫三個(gè)報(bào)價(jià)，最高報(bào)價(jià)不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。線下投資者及其管理的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)應(yīng)包括每股價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬購股數(shù)，同一配售對(duì)象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得全部撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)重新執(zhí)行報(bào)價(jià)決策程序，在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)上填寫說明價(jià)格變更原因、價(jià)格變更范圍的邏輯計(jì)算依據(jù)，以前報(bào)價(jià)是否存在定價(jià)依據(jù)不足、定價(jià)決策程序不完整等情況，并將相關(guān)信息存檔備查。
在初步查詢階段，每個(gè)配售對(duì)象的最低申購數(shù)量設(shè)定為300萬股，最低申購數(shù)量變更單位設(shè)定為10萬股，即線下投資者管理的每個(gè)配售對(duì)象的申購數(shù)量超過300萬股，必須是10萬股的整數(shù)倍，不得超過2100萬股。每個(gè)配售對(duì)象報(bào)價(jià)的最小變更單位為0.01元。
線下發(fā)行每個(gè)配售對(duì)象的認(rèn)購股數(shù)上限為2100萬股，約占線下發(fā)行初始股數(shù)的48.07%。線下投資者應(yīng)根據(jù)行業(yè)監(jiān)管要求和資產(chǎn)規(guī)模合理確定認(rèn)購金額，不得超過資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購。發(fā)起人（主承銷商）發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不符合行業(yè)監(jiān)管要求，超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購的，有權(quán)認(rèn)定配售對(duì)象認(rèn)購無效。
原則上，線下投資者為配售對(duì)象填寫的擬認(rèn)購金額不得超過配售對(duì)象最近一個(gè)月末（招股說明書發(fā)布日上個(gè)月的最后一個(gè)自然日，即2024年12月31日）的總資產(chǎn)和詢價(jià)前的總資產(chǎn)價(jià)值。配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月的，原則上，2024年12月30日前第五個(gè)交易日（T-9日)產(chǎn)品總資產(chǎn)計(jì)算低值。
2025年1月6日，參與超研股份線下詢價(jià)的投資者應(yīng)參與（T-5日）12:00前通過銀河證券線下投資者報(bào)告系統(tǒng)(網(wǎng)站:https://investor.chinastock.com.cn:8088）提交承諾書及相關(guān)驗(yàn)證材料，并向發(fā)起人（主承銷商）提供資產(chǎn)證明驗(yàn)證材料。如果投資者拒絕配合驗(yàn)證，未能完全提交相關(guān)材料或提交的材料不足以排除法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與線下發(fā)行，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將拒絕參與線下發(fā)行，報(bào)價(jià)作為無效報(bào)價(jià)處理或不配售，并在發(fā)行公告中披露。線下投資者違反規(guī)定參與新股線下發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
特別提示1：為促進(jìn)線下投資者的審慎報(bào)價(jià)，深圳證券交易所在線下發(fā)行電子平臺(tái)上增加了定價(jià)基礎(chǔ)驗(yàn)證功能。線下投資者需要按以下要求進(jìn)行操作：
初步詢價(jià)開始前一個(gè)交易日(2025年1月6日)T-5日）上午8:30至初步詢價(jià)日(2025年1月7日)T-4日)上午9日:30前，線下投資者應(yīng)通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)（https://eipo.szse.cn）提交定價(jià)依據(jù)，填寫建議價(jià)格或價(jià)格范圍，否則不得參與詢價(jià)。線下投資者在提交定價(jià)依據(jù)前，應(yīng)履行內(nèi)部審批流程。
線下投資者應(yīng)根據(jù)定價(jià)依據(jù)提供的建議價(jià)格或價(jià)格范圍進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得修改建議價(jià)格或超過建議價(jià)格范圍。
特別提示2：線下投資者必須如實(shí)向發(fā)起人（主承銷商）提供最近一個(gè)月末的資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告和相關(guān)證明文件（招股說明書上月的最后一個(gè)自然日，即2024年12月31日），并滿足發(fā)起人（主承銷商）的相關(guān)要求。配售對(duì)象的認(rèn)購金額不得超過向發(fā)起人（主承銷商）提交的離線配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告和其他相關(guān)證明文件中的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額。離線配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告的總資產(chǎn)金額以配售對(duì)象上個(gè)月末（招股說明書上個(gè)月的最后一個(gè)自然日為準(zhǔn)，即2024年12月31日）的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。配售對(duì)象成立不足一個(gè)月的，離線配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告的總資產(chǎn)金額原則上以詢價(jià)前第五個(gè)交易日（即2024年12月30日）為準(zhǔn)。T-9日)以產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。
一旦線下投資者報(bào)價(jià)，視為承諾銀河證券線下投資者報(bào)告系統(tǒng)提交的線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告及相關(guān)證明文件中相應(yīng)的總資產(chǎn)金額與深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交的數(shù)據(jù)一致；如不一致，后果由線下投資者自行承擔(dān)。
特別提示3：深圳證券交易所要求線下投資者按以下要求操作，以促進(jìn)線下投資者審慎報(bào)價(jià)，方便創(chuàng)業(yè)板線下投資者資產(chǎn)規(guī)模驗(yàn)證：
在初步詢價(jià)期間，線下投資者必須在深圳證券交易所線下發(fā)行的電子平臺(tái)上如實(shí)填寫最近一個(gè)月底的配售對(duì)象總資產(chǎn)金額，即2024年12月31日（招股意向書發(fā)布日上月的最后一個(gè)自然日），投資者填寫的總資產(chǎn)金額應(yīng)與發(fā)起人（主承銷商）提交的線下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告和其他相關(guān)證明文件中的總資產(chǎn)金額一致。如果配售對(duì)象成立時(shí)間不足一個(gè)月，原則上應(yīng)在初步詢價(jià)前五個(gè)交易日（即2024年12月30日），T-9日)以產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。
線下投資者應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求和資產(chǎn)規(guī)模，合理確定認(rèn)購金額，不得超過資產(chǎn)規(guī)模。發(fā)起人（主承銷商）發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不符合行業(yè)監(jiān)管要求，超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購的，有權(quán)認(rèn)定配售對(duì)象認(rèn)購無效。
7、線下淘汰比例規(guī)定：發(fā)行人和保薦人（主承銷商）根據(jù)淘汰無效報(bào)價(jià)后的初步詢價(jià)結(jié)果，根據(jù)認(rèn)購價(jià)格由高到低、同一認(rèn)購價(jià)格、同一認(rèn)購價(jià)格、同一認(rèn)購價(jià)格、同一認(rèn)購數(shù)量（申報(bào)時(shí)間以深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)記錄為準(zhǔn)），從晚到早，同一認(rèn)購價(jià)格、同一認(rèn)購數(shù)量、同一申報(bào)時(shí)間，根據(jù)深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)自動(dòng)生成的委托序號(hào)順序從后到前排序，淘汰最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，淘汰的認(rèn)購量為所有線下投資者總認(rèn)購量的1%。當(dāng)擬淘汰的最高申報(bào)價(jià)格部分的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，不再淘汰該價(jià)格的認(rèn)購。淘汰部分不得參與線下認(rèn)購。
發(fā)行人和保薦人（主承銷商）在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，將仔細(xì)合理地確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者和有效認(rèn)購數(shù)量，綜合考慮剩余報(bào)價(jià)和擬認(rèn)購數(shù)量、有效認(rèn)購倍數(shù)、發(fā)行人所在行業(yè)、同行業(yè)可比上市公司估值水平、市場情況、，募集資金需求和承銷風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行人和保薦人（主承銷商）應(yīng)根據(jù)上述原則確定不少于10家有效的線下投資者。
有效報(bào)價(jià)是指線下投資者的報(bào)價(jià)不得低于發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格，不得作為最高報(bào)價(jià)部分刪除，并符合發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）事先確定和公告的其他條件。只有在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的線下投資者才能參與線下認(rèn)購。發(fā)起人（主承銷商）已聘請(qǐng)北京海潤天瑞律師事務(wù)所見證本次發(fā)行和承銷的全過程，并對(duì)線下投資者資質(zhì)、詢價(jià)、定價(jià)、配售、資金配置、信息披露等相關(guān)條件的合規(guī)性和有效性發(fā)表明確意見。
8、投資風(fēng)險(xiǎn)提示安排：初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格超過發(fā)行公告中披露的線下投資者的最高報(bào)告價(jià)格部分后剩余報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，以及公開發(fā)行基金、社會(huì)保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)基金和合格海外投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均值，或發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率超過同一行業(yè)上市公司二級(jí)市場的平均市盈率（中國證券指數(shù)有限公司發(fā)布的同一行業(yè)最近一個(gè)月的靜態(tài)平均市盈率），發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將在網(wǎng)上認(rèn)購前發(fā)布汕頭超聲儀器研究所有限公司首次公開發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告（以下簡稱“投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告”），詳細(xì)說明定價(jià)的合理性，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
9、限售期安排：在本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票沒有流通限制和限售期安排，可以自深圳證券交易所上市之日起流通。
線下發(fā)行部分采用比例限制，線下投資者應(yīng)承諾自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個(gè)月內(nèi)，其配股數(shù)量的10%(向上取整計(jì)算)限制期限。也就是說，在每個(gè)配售對(duì)象配售的股票中，90%的股票是無限期的，可以自本次發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起流通；10%的股票限制期為6個(gè)月，限制期自本次發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起計(jì)算。
線下投資者在參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)和線下認(rèn)購時(shí)，無需為其管理的配售對(duì)象填寫限售期安排。一旦報(bào)價(jià)被視為接受本公告披露的線下限售期安排。
戰(zhàn)略配售股份限售期安排見《初步詢價(jià)及推廣公告》中的“二、戰(zhàn)略配售”。
10、市值要求：
2025年1月3日，線下投資者開始初步詢價(jià)（T-6)為基準(zhǔn)日，科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等主題封閉運(yùn)營基金和封閉運(yùn)營戰(zhàn)略配售基金在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)持有的深圳市場非限制a股和非限制存托憑證日均市值應(yīng)在1000萬元(含)以上；其他參與本次發(fā)行初步查詢的線下投資者及其管理的配售對(duì)象在本基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)持有的深圳市場非限制a股和非限制存托憑證日均市值應(yīng)在6000萬元(含)以上。配售對(duì)象證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日平均持有市值。具體市值計(jì)算規(guī)則按照《深圳市場首次公開發(fā)行股票線下發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2023年修訂)》(深圳證券〔2023〕110號(hào)(以下簡稱“線下發(fā)行實(shí)施細(xì)則”)執(zhí)行。
網(wǎng)上投資者：如果投資者持有深圳證券交易所非限制性a股股票和非限制性存托憑證的市值超過10000元（含10000元），他們可以在2025年1月13日（T日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)上認(rèn)購。其中，自然人需要根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適宜性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》(深證)〔2020〕343號(hào))等規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限(國家法律法規(guī)禁止者除外)。每5000元的市值可以購買一個(gè)認(rèn)購單位，不足5000元的部分不計(jì)入認(rèn)購額度。每個(gè)認(rèn)購單位為500股，認(rèn)購數(shù)量應(yīng)為500股或其整數(shù)倍，但認(rèn)購上限不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即不得超過10500股，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在發(fā)行公告中披露。2025年1月9日，投資者持有的市值（T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算，可同時(shí)用于2025年1月13日(T日)認(rèn)購多只新股。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有的市值應(yīng)當(dāng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。
11、網(wǎng)上網(wǎng)下認(rèn)購無需支付認(rèn)購資金:本次網(wǎng)下認(rèn)購日和網(wǎng)上認(rèn)購日為2025年1月13日(T日)，其中網(wǎng)下認(rèn)購時(shí)間為9。:30-15:網(wǎng)上認(rèn)購時(shí)間為900:15-11:30，13:00-15:00.投資者在2025年1月13日(T日)進(jìn)行網(wǎng)上和線下認(rèn)購時(shí)，無需支付認(rèn)購資金。
12、獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購意愿：網(wǎng)上投資者應(yīng)獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購意向，不得委托證券公司代表其申購新股。
13、發(fā)行回?fù)軝C(jī)制：發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）在線和線下認(rèn)購后，將根據(jù)在線認(rèn)購情況決定是否在2025年1月13日（T日）啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，并調(diào)整離線和在線發(fā)行的規(guī)模?；?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)參見《初步查詢推廣公告》中的“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。
14、分配投資者支付和放棄股份處理：線下分配投資者應(yīng)于2025年1月15日根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格和初步分配數(shù)量，根據(jù)汕頭超聲波儀器研究所有限公司首次公開發(fā)行股票，在創(chuàng)業(yè)板上市和線下發(fā)行初步分配結(jié)果公告（T+2日）16:00前及時(shí)足額支付新股認(rèn)購資金。如果線下投資者每天獲得多只新股，請(qǐng)按每只新股分別支付，并按規(guī)范填寫備注。如果同日獲得多只新股，如果只匯總金額，合并支付將導(dǎo)致入賬失敗，后果由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者申請(qǐng)新股中獎(jiǎng)后，應(yīng)當(dāng)按照《汕頭超聲儀器研究所股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上彩票中獎(jiǎng)結(jié)果公告》履行資金結(jié)算義務(wù)，確保其資金賬戶于2025年1月15日結(jié)算（T+2日)日末有足夠的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者的資金轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)遵守投資者所在證券公司的有關(guān)規(guī)定。
保薦人(主承銷商)承銷網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份。
15、暫停發(fā)行：當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購的股份總數(shù)不足扣除最終戰(zhàn)略配售金額后公開發(fā)行金額的70%時(shí)，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將暫停發(fā)行新股，并披露暫停發(fā)行的原因和后續(xù)安排。具體暫停條款見《初步詢價(jià)推廣公告》中的“十、暫停發(fā)行”。
16、違約責(zé)任：提供有效報(bào)價(jià)的線下投資者未參與線下認(rèn)購或者未全額認(rèn)購或者取得初步配售的線下投資者未及時(shí)足額支付認(rèn)購款的，視為違約，并承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人（主承銷商）應(yīng)當(dāng)將違約情況報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。線下投資者或者其管理的配售對(duì)象在證券交易所各市場相關(guān)項(xiàng)目的違規(guī)數(shù)量合并計(jì)算。配售對(duì)象列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。線下投資者被列入限制名單期間，其管理的配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。
網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月累計(jì)三次未全額支付，自結(jié)算參與者最近申報(bào)放棄認(rèn)購之日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券認(rèn)購。放棄認(rèn)購的次數(shù)，按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的次數(shù)計(jì)算。
17、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)承諾，截至本公告發(fā)布之日，不存在影響發(fā)行的重大事項(xiàng)。
股票發(fā)行概況
股票發(fā)行類型
發(fā)行人：汕頭超聲儀器研究所有限公司
保薦人(主承銷商)：中國銀河證券有限公司
2025年1月2日
編輯：金杜
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