證券代碼：68717證券簡稱：艾羅能源公告號：2024-044
公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
●股票上市類型為首發(fā)限售股；股票認購方式為線下，上市股數(shù)為28、815、633股。
●除首發(fā)限售股外，本次股票上市類型為首發(fā)戰(zhàn)略配售股(限售期12月)；股票認購方式為線下，上市股數(shù)為6.8萬股。公司確認，上市流通量等于限售期內(nèi)戰(zhàn)略配售股份的全部數(shù)量。
股票上市流通總數(shù)為35股，615股，633股。
●股票上市流通日期為2025年1月3日。
1.本次上市流通的限售股類型
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2023年5月16日發(fā)布的《關于批準浙江艾羅網(wǎng)絡能源技術有限公司首次公開發(fā)行股票登記的批準》（證監(jiān)會許可證）〔2023〕根據(jù)1094號)的決定，公司獲準向社會公開發(fā)行人民幣普通股A股4萬股，并于2024年1月3日在上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市。公司首次公開發(fā)行前總股本為1.2萬股，首次公開發(fā)行后總股本為1.6萬股，其中14.4.0591萬股，占公司總股本的88.4萬股，1.85.9409萬股，占公司總股本的11.5996%。
本次上市流通的限售股為首次公開發(fā)行的部分限售股和部分戰(zhàn)略配售股。限售股東人數(shù)為52人，限售期為自公司股票上市之日起12個月。限售股股東對應的股份數(shù)為35、615、633股，占公司股本總數(shù)的22.26%。其中，限售股首次數(shù)為28、815、633股，占公司股本總數(shù)的18.01%，股東43人；戰(zhàn)略配售股首次數(shù)為6.8萬股，占公司股本總數(shù)的4.25%，股東9人。
2024年7月3日，首次公開發(fā)行線下配售的13、440、591股限售股上市流通。具體情況見公司2024年6月26日在上海證券交易所網(wǎng)站。（www.sse.com.cn）《首次公開發(fā)行線下配售限售股上市流通公告》(公告號:2024-032)
解除限售并申請上市流通的股份總數(shù)為35、615、633股，占公司股本總數(shù)的22.26%。限售期即將到期，這部分限售股將于2025年1月3日起上市流通。
二、限售股上市流通形成以來，公司股本數(shù)量發(fā)生了變化
本次上市流通的限制性股票屬于公司首次公開發(fā)行部分限制性股票和部分戰(zhàn)略配售限制性股票。自公司首次公開發(fā)行限制性股票形成以來，公司未因利潤分配和公積金轉(zhuǎn)換為股本而改變股本數(shù)量。
三、本次上市流通限售股的相關承諾
根據(jù)《艾羅能源首次公開發(fā)行股票并在科技創(chuàng)新板上市招股說明書》和《艾羅能源首次公開發(fā)行股票科技創(chuàng)新板上市公告書》，解除限售股份的股東對其持有限售股份的相關承諾如下：
(一)除實際控制人外持有超過5%股東股份的承諾
“（1）自股東大會決議之日起至公司完成上市之日起，承諾人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購該部分股份。公司在上述期限內(nèi)終止上市申請的，承諾人同時終止上述鎖定承諾。
?。?）自公司完成本次發(fā)行上市之日起12個月內(nèi)，承諾人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本承諾人在本次發(fā)行上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購本部分股份。公司在申報前6個月內(nèi)通過資本公積轉(zhuǎn)換股本的，承諾人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司資本公積轉(zhuǎn)換股本取得的新發(fā)行人股份，也不得在公司完成工商變更登記手續(xù)之日起36個月內(nèi)回購該部分股份。如果承諾人持有的公司股份因公司股權分配而發(fā)生變化，承諾人仍將遵守上述承諾。
（3）上述鎖定期屆滿后，承諾人將根據(jù)自身實際情況和二級市場的交易情況，獨立決定是否減少和減少數(shù)量。如果減少，將通過大宗交易、集中競價交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法方式減少，減少價格不得違反有關規(guī)定。通過證券交易所集中競價減持股份的，應當在首次出售前15個交易日向證券交易所報告，并提前披露減持計劃。以其他方式減持的，應當依法提前至少3個交易日公告，及時、準確地履行信息披露義務。承諾人將嚴格遵守《上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關規(guī)定。有關法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所對承諾人持有的公司股份的轉(zhuǎn)讓、減持另有要求的，承諾人按照有關要求執(zhí)行。
?。?）承諾人違反上述承諾擅自減持公司股份的，非法減持所得歸公司所有，承諾人承擔因非法減持而產(chǎn)生的全部法律責任。”
(二)其他股東持股不足5%的承諾(不包括董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員、杭州桑貝、杭州百承、聚賢涌金)
“（1）自股東大會決議之日起至公司完成上市之日起，承諾人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購該部分股份。公司在上述期限內(nèi)終止上市申請的，承諾人同時終止上述鎖定承諾。
?。?）自公司完成本次發(fā)行上市之日起12個月內(nèi)，承諾人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本承諾人在本次發(fā)行上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購本部分股份。公司在申報前6個月內(nèi)通過資本公積轉(zhuǎn)換股本的，承諾人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司資本公積轉(zhuǎn)換股本取得的新發(fā)行人股份，公司不得回購本部分股份。
（3）上述鎖定期屆滿后，承諾人計劃減少直接或間接持有的發(fā)行人股份的，應當認真遵守中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所關于減少股份的有關規(guī)定。有關法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所對承諾人持有的公司股份的轉(zhuǎn)讓、減少有其他要求的，承諾人應當按照有關要求執(zhí)行。
(4)如果承諾人違反上述承諾，承諾人愿意承擔由此產(chǎn)生的一切法律責任?！?/p>
(三)杭州桑貝、杭州百承、聚賢涌金的承諾
“（1）自股東大會決議之日起至公司完成上市之日起，承諾人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購該部分股份。公司在上述期限內(nèi)終止上市申請的，承諾人同時終止上述鎖定承諾。
?。?）自公司完成本次發(fā)行上市之日起12個月內(nèi)，承諾人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本承諾人在本次發(fā)行上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購本部分股份。公司在申報前6個月內(nèi)通過資本公積轉(zhuǎn)換股本的，承諾人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司資本公積轉(zhuǎn)換股本取得的新發(fā)行人股份，公司不得回購本部分股份。
?。?）上述鎖定期屆滿后，承諾人計劃減少直接或間接持有的發(fā)行人股份的，應當認真遵守中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所關于減少股份的有關規(guī)定。有關法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所對承諾人持有的公司股份的轉(zhuǎn)讓、減少有其他要求的，承諾人應當按照有關要求執(zhí)行。
?。?）承諾人在本承諾出具前簽署的相關協(xié)議、承諾或其他文件中持有的發(fā)行人股份的相關安排與本承諾書不一致的，以本承諾書為準；承諾人在履行本協(xié)議、承諾或其他文件時應遵守本承諾書。
(5)如果承諾人違反上述承諾，承諾人愿意承擔由此產(chǎn)生的一切法律責任。”
(四)宋元斌、施新淼、魏琪康核心技術人員的承諾
“（1）自股東大會決議之日起至公司完成上市之日起，我不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購該部分股份。如果公司在上述期間終止上市申請，上述鎖定承諾將同時終止。
?。?）自公司完成本次發(fā)行上市之日起12個月內(nèi)，本人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人在本次發(fā)行上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購本部分股份。公司在申報前6個月內(nèi)通過資本公積轉(zhuǎn)換股本的，自公司完成工商變更登記手續(xù)之日起36個月內(nèi)，本人不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司資本公積轉(zhuǎn)換股本取得的新發(fā)行人股份，也不得回購本部分股份。
(3)公司上市時未盈利的，自公司股票上市之日起3個完整會計年度內(nèi)，本人不減持本次發(fā)行前直接或間接持有的公司股份；在上述期限內(nèi)離職的，應當繼續(xù)遵守本承諾。
?。?）除遵守上述承諾外，我還將在上述鎖定期屆滿后遵守：在發(fā)行人擔任核心技術人員期間，自上述鎖定期屆滿之日起4年內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的公司首發(fā)前股份不得超過上市時公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%，減持比例可累計使用；離職后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司首發(fā)前股份。
?。?）我還將遵守《上市公司股東、董事、監(jiān)事、上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關規(guī)定。有關法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所對公司股份轉(zhuǎn)讓、減持另有要求的，按照有關要求執(zhí)行。
（6）我確認并承諾，我自愿參與員工持股（然后間接持有公司股份），不存在攤位、強制分配、直接或間接持有公司股份損益、風險，不利用了解公司相關信息的優(yōu)勢，侵犯其他投資者的合法權益。”
?。?）戰(zhàn)略配售股東的相關承諾
“參與科技創(chuàng)新委員會后續(xù)投資的發(fā)起人相關子公司招商證券投資有限公司獲得配置股票的限制期為24個月。限制期自上海證券交易所上市之日起計算。參與科技創(chuàng)新委員會戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃和其他參與戰(zhàn)略配售的投資者獲得配置股票的限制期為12個月，限制期自上海證券交易所上市之日起計算?！?/p>
除上述承諾外，申請上市流通的限售股股東沒有其他特別承諾。
截至本公告披露之日，申請上市流通的限制性股東應當嚴格履行相應的承諾，不得影響限制性股票的上市流通。
四、中介機構核查意見
經(jīng)核實，發(fā)起人招商證券有限公司認為，截至本核實意見發(fā)布之日，艾羅能源首次公開發(fā)行的部分限制性股票和部分戰(zhàn)略配售限制性股票持有人嚴格履行鎖定承諾。上市流通數(shù)量、上市流通時間等相關事項符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市發(fā)起人業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)的要求。艾羅能源真實、準確、完整地披露了限制性股票上市流通的相關信息。
綜上所述，保薦機構對艾羅能源首次公開發(fā)行的部分限售股和部分戰(zhàn)略配售限售股的上市流通無異議。
五、本次上市流通的限售股情況
?。?）本次上市流通的限售股總數(shù)為35.615.633股，占公司股份總數(shù)的22.26%。自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起，限售期為12個月。
1、股東在首次公開發(fā)行前持有的限售股數(shù)量為28、815、633股份占公司股份總數(shù)的18.01%；
2、上市流通的首發(fā)戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為6.8萬股，占公司股份總數(shù)的4.25%。公司確認上市流通數(shù)量等于限售期內(nèi)所有戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。
(二)上市流通日期為2025年1月3日
(三)限售股上市流通明細清單
注1：以四舍五入的方式保留兩位小數(shù)，持有限售股占公司股本的比例；
注2：“?？陂L揚風險投資合伙企業(yè)(有限合伙)”曾被命名為“云南長揚風險投資合伙企業(yè)(有限合伙)”。
(四)限售股上市流通表:
特此公告。
浙江艾羅網(wǎng)絡能源技術有限公司董事會
2024年12月26日
編輯：金杜
湘公網(wǎng)安備43010502001700號