無錫振華汽車零部件有限公司(以下簡(jiǎn)稱無錫振華)、“上市公司”、發(fā)行股份、支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)、籌集配套資金及相關(guān)交易項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“本次重組”)、“本次交易”)已獲得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)《關(guān)于批準(zhǔn)無錫振華汽車零部件有限公司購買資產(chǎn)并向錢金祥募集配套資金的批準(zhǔn)》(中國證監(jiān)會(huì)許可證〔2023〕81號(hào)）核準(zhǔn)。相關(guān)目標(biāo)公司轉(zhuǎn)讓事宜已辦理工商變更登記手續(xù)。2023年2月27日和2023年6月14日，向特定對(duì)象發(fā)行的新股和募集配套資金的股份登記已分別完成。
國泰君安證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國泰君安證券”或“獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問”）作為無錫振華的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，根據(jù)上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南11-持續(xù)監(jiān)督等國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范，本著謹(jǐn)慎、勤勉、責(zé)任的原則，對(duì)2024年以來無錫振華的標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)將現(xiàn)場(chǎng)檢查情況報(bào)告如下：
1、現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況
(一)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問:國泰君安證券有限公司
(二)財(cái)務(wù)顧問主辦方:袁業(yè)辰、劉剛
(3)現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間:2024年11月11日
(四)現(xiàn)場(chǎng)檢查人員:袁、劉剛
(5)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容:
結(jié)合無錫振華的實(shí)際情況，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員在持續(xù)監(jiān)督期間查閱了三會(huì)文件、公司相關(guān)制度文件和信息披露文件；與公司相關(guān)人員溝通；了解公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、公司獨(dú)立性、與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金交易、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資和經(jīng)營(yíng)狀況，并在上述工作的基礎(chǔ)上完成了現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。
二、二。關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)的意見
(1)公司治理和內(nèi)部控制
現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了無錫振華現(xiàn)行有效的公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等公司治理制度和文件，查閱了無錫振華2024年第三屆會(huì)議相關(guān)文件等會(huì)議材料。
經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)檢查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司已建立了相對(duì)完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制體系完善，能夠有效實(shí)施。
(二)信息披露
現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司的信息披露管理系統(tǒng)，并對(duì)公司的第三次會(huì)議文件、會(huì)議記錄和指定的網(wǎng)絡(luò)披露進(jìn)行了比較和分析。
經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)檢查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司已制定并有效實(shí)施完整的信息披露制度，公司信息披露符合上市公司信息披露的相關(guān)法律法規(guī)。
(三)與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的獨(dú)立性和資金往來
現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了無錫振華關(guān)聯(lián)交易的制度文件、相關(guān)會(huì)議記錄和公告文件，查閱了公司與控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)方的交易和資本交易，并采訪了公司總經(jīng)理。
經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，無錫振華資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)獨(dú)立，關(guān)聯(lián)方無非法占用公司資金。
(四)公司募集資金的使用
截至2023年12月31日，本次交易相關(guān)募集資金已全額使用，相關(guān)募集資金專戶已于2023年7月20日注銷，2024年以來不涉及募集資金使用。
(五)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資
現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司的相關(guān)制度、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議和信息披露文件，查閱了公司的擔(dān)保合同、相關(guān)交易協(xié)議、外商投資協(xié)議等，并采訪了相關(guān)人員。
經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，無錫振華關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資的決策權(quán)限和決策機(jī)制可以有效實(shí)施。相關(guān)關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外擔(dān)保不存在重大違法行為，損害中小股東利益。
(六)經(jīng)營(yíng)情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查人員檢查了公司的經(jīng)營(yíng)情況，查閱了公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和相關(guān)財(cái)務(wù)信息，并采訪了公司的高管。
經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，自2024年以來，公司的經(jīng)營(yíng)模式和經(jīng)營(yíng)環(huán)境沒有發(fā)生重大不利變化，公司整體經(jīng)營(yíng)狀況正常。
(七)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)
無。
三、提交上市公司注意事項(xiàng)和建議
現(xiàn)場(chǎng)檢查人員建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)和管理體系，有效實(shí)施公司治理和內(nèi)部控制體系。
四、是否有事項(xiàng)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告
公司不存在應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。
五、上市公司與其他中介機(jī)構(gòu)的合作
在獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問持續(xù)監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)檢查的過程中，公司相關(guān)人員可以積極配合現(xiàn)場(chǎng)工作，根據(jù)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的要求提供相應(yīng)的備查材料，如實(shí)回答獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的問題，為現(xiàn)場(chǎng)檢查提供必要的支持?，F(xiàn)場(chǎng)檢查由獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問獨(dú)立進(jìn)行，其他中介機(jī)構(gòu)未安排合作。
六、現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)論
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》第11號(hào)的相關(guān)要求，認(rèn)真履行了對(duì)無錫振華的持續(xù)監(jiān)督職責(zé)。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，無錫振華建立了公司治理和內(nèi)部控制制度，有效實(shí)施；公司信息披露符合上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定；公司在資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面具有良好的獨(dú)立性，與控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)方的資本交易未發(fā)現(xiàn)異常情況；關(guān)聯(lián)交易、外部擔(dān)保、外部重大投資無重大違法行為；在持續(xù)監(jiān)督期間，公司的經(jīng)營(yíng)模式和經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，公司整體經(jīng)營(yíng)狀況正常。
特此報(bào)告。
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人袁業(yè)辰劉剛
國泰君安證券有限公司
2024年11月日
編輯：金杜
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