證券時(shí)報(bào)編輯 吳少龍
完善投融資協(xié)調(diào)功能,建立增強(qiáng)市場(chǎng)內(nèi)部穩(wěn)定的長(zhǎng)期機(jī)制,使新質(zhì)量的生產(chǎn)力發(fā)展具有重要責(zé)任。昨天,來自全國各地的行業(yè)協(xié)會(huì)、投資銀行、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的約200名上市公司高管聚集在深圳,參加“第二屆資本市場(chǎng)優(yōu)秀執(zhí)業(yè)人才儀式和資本市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)發(fā)展論壇”,共同探討促進(jìn)資本市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)發(fā)展的行動(dòng)路徑。
《證券時(shí)報(bào)》執(zhí)行副總編輯周一在講話中指出,資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)人員不僅是市場(chǎng)的“看門人”,也是企業(yè)投資價(jià)值的“發(fā)現(xiàn)者”,也是上市公司穩(wěn)定而深遠(yuǎn)的“陪伴者”和“守護(hù)者”。我國多層次資本市場(chǎng)體系不斷完善,市場(chǎng)化、法治化、國際化進(jìn)程不斷深化,對(duì)中介機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員的專業(yè)水平、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制和聲譽(yù)管理提出了更高的要求。
興業(yè)證券黨委書記、董事長(zhǎng)楊華輝表示,自登記制度改革以來,特別是2018年《證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》發(fā)布以來,在其他資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的配合和支持下,證券業(yè)取得了顯著成效。行業(yè)機(jī)構(gòu)普遍建立了三條內(nèi)部控制防線:合理分工、明確權(quán)責(zé)、相互制衡和有效監(jiān)督。其中,投資銀行作為第一道防線,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé)地開展實(shí)踐活動(dòng);質(zhì)量控制是第二道防線,實(shí)現(xiàn)了全過程的管理和控制;核心、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理是第三道防線。
深圳市律師協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)張斌表示,全面注冊(cè)制度改革加上“嚴(yán)格監(jiān)督和嚴(yán)格監(jiān)督”,資本市場(chǎng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的實(shí)踐質(zhì)量要求越來越高。律師作為中介機(jī)構(gòu)的重要組成部分,需要不斷提高專業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平。對(duì)于證券律師來說,有兩點(diǎn)非常重要,一是成為一個(gè)好的“看門人”,二是成為一個(gè)好的“服務(wù)員”。上市是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程。證券律師應(yīng)為企業(yè)提供全方位的服務(wù)和支持,幫助上市公司達(dá)到合規(guī)水平。上市后,應(yīng)繼續(xù)提供合規(guī)服務(wù)。
深圳科技黨委書記、董事長(zhǎng)韓宗元表示,新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在蓬勃發(fā)展,國有企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和上市公司都面臨著更多的不確定性。在此背景下,上市公司很難僅憑自身實(shí)力解決各種挑戰(zhàn)。資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)行業(yè)的不確定性,加快轉(zhuǎn)型升級(jí)至關(guān)重要。他認(rèn)為,中介服務(wù)應(yīng)注重三個(gè)方面:突出價(jià)值發(fā)現(xiàn)和長(zhǎng)期性;加強(qiáng)專業(yè)支持,遵守合規(guī)性;提供周期性服務(wù),反映增值。
在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng),2023-2024年資本市場(chǎng)中介服務(wù)白皮書由含光素質(zhì)研究院與全景聯(lián)合發(fā)布,表彰了券商保薦人、會(huì)計(jì)師、律師等關(guān)鍵崗位的優(yōu)秀執(zhí)業(yè)人才。
編輯:金杜