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(二)網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量和價(jià)格
本次網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行,戰(zhàn)略配售回?fù)芎?網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)芮?網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為3,919,000股。保薦人(主承銷(xiāo)商)在指定時(shí)間內(nèi)(2024年11月8日(T日)9:15-11:30,13:00-15:00)將3,919,000股“壹連科技”股票輸入在深交所指定的專(zhuān)用證券賬戶,作為該股票唯一“賣(mài)方”。
本次發(fā)行價(jià)格為72.99元/股,網(wǎng)上申購(gòu)?fù)顿Y者須按照本次發(fā)行價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)。
(三)網(wǎng)上申購(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼
本次網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)為“壹連科技”;申購(gòu)代碼為“301631”。
(四)網(wǎng)上發(fā)行對(duì)象
網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間前在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立證券賬戶、且在2024年11月6日(T-2日,含)前20個(gè)交易日日均持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份及非限售存托憑證一定市值的投資者(中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)及發(fā)行人須遵守的其他監(jiān)管要求所禁止者除外)均可通過(guò)深交所交易系統(tǒng)申購(gòu)本次網(wǎng)上發(fā)行的股票,其中自然人需根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》等規(guī)定已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限(國(guó)家法律、法規(guī)禁止者除外)。
投資者相關(guān)證券賬戶市值按2024年11月6日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份及非限售存托憑證市值計(jì)算。投資者相關(guān)證券賬戶開(kāi)戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有多個(gè)證券賬戶的,多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱(chēng)”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶注冊(cè)資料以T-2日日終為準(zhǔn)。投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤(pán)價(jià)的乘積計(jì)算。根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度,持有市值10,000元以上(含10,000元)的投資者才能參與新股申購(gòu),每5,000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位,不足5,000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一個(gè)申購(gòu)單位為500股,申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍,但最高不得超過(guò)其按市值計(jì)算的可申購(gòu)上限和當(dāng)次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的千分之一,即不得超過(guò)3,500股。
融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中,證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用賬戶以及企業(yè)年金賬戶,證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱(chēng)”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的,按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購(gòu)。不合格、休眠、注銷(xiāo)證券賬戶不計(jì)算市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押,以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股限制的,不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。
(五)網(wǎng)上申購(gòu)規(guī)則
1、投資者或其管理的配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。所有參與本次發(fā)行網(wǎng)下詢價(jià)、申購(gòu)、配售的投資者均不得再參與網(wǎng)上申購(gòu)。若投資者同時(shí)參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購(gòu),網(wǎng)上申購(gòu)部分為無(wú)效申購(gòu)。
2、每一個(gè)申購(gòu)單位為500股,超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍,但不得超過(guò)回?fù)芮熬W(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一,即不得超過(guò)3,500股。
對(duì)于申購(gòu)量超過(guò)保薦人(主承銷(xiāo)商)確定的申購(gòu)上限的新股申購(gòu),深交所交易系統(tǒng)將視為無(wú)效予以自動(dòng)撤銷(xiāo),不予確認(rèn);對(duì)于申購(gòu)量超過(guò)按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購(gòu)額度,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)超過(guò)部分作無(wú)效處理。
3、投資者參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu),只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購(gòu)的,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購(gòu)為有效申購(gòu),對(duì)其余申購(gòu)作無(wú)效處理;每只新股發(fā)行,每一證券賬戶只能申購(gòu)一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的,以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu),其余均為無(wú)效申購(gòu)。
4、不合格、休眠、注銷(xiāo)和無(wú)市值證券賬戶不得參與本次網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu),上述賬戶參與申購(gòu)的,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其作無(wú)效處理。
(六)網(wǎng)上申購(gòu)程序
1、辦理開(kāi)戶登記
參加本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)已在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立證券賬戶,且已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限。
2、計(jì)算市值和可申購(gòu)額度
參與本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者需于2024年11月6日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份及非限售存托憑證市值日均值10,000元以上(含10,000元)。投資者相關(guān)證券賬戶開(kāi)戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具體請(qǐng)參見(jiàn)《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。
3、開(kāi)立資金賬戶
參與本次網(wǎng)上申購(gòu)的投資者,應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)日2024年11月8日(T日)前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立資金賬戶。
4、申購(gòu)手續(xù)
申購(gòu)手續(xù)與在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入深交所上市股票的方式相同,網(wǎng)上投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)(2024年11月8日(T日)9:15-11:30、13:00-15:00)通過(guò)深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進(jìn)行申購(gòu)委托:
(1)投資者當(dāng)面委托時(shí),填寫(xiě)好申購(gòu)委托單的各項(xiàng)內(nèi)容,持本人身份證、股票賬戶卡和資金賬戶卡(確認(rèn)資金存款額必須大于或等于申購(gòu)所需的款項(xiàng))到申購(gòu)者開(kāi)戶的與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)辦理委托手續(xù)。柜臺(tái)經(jīng)辦人員查驗(yàn)投資者交付的各項(xiàng)證件,復(fù)核無(wú)誤后即可接受委托。
(2)投資者通過(guò)電話委托或其他自動(dòng)委托方式時(shí),應(yīng)按各證券交易網(wǎng)點(diǎn)要求辦理委托手續(xù)。
(3)投資者的申購(gòu)委托一經(jīng)接受,不得撤單。
(4)參與網(wǎng)上申購(gòu)的投資者應(yīng)自主表達(dá)申購(gòu)意向,證券公司不得接受投資者概括委托代其進(jìn)行新股申購(gòu)。
(5)投資者進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)時(shí),無(wú)需繳付申購(gòu)資金。
各地投資者可在指定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn),以發(fā)行價(jià)格和符合本公告規(guī)定的有效申購(gòu)數(shù)量進(jìn)行申購(gòu)委托。
(七)投資者認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的確定方法
網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的確定方法為:
1、如網(wǎng)上有效申購(gòu)的總量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量,不需進(jìn)行搖號(hào)抽簽,所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼,投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票;
2、如網(wǎng)上有效申購(gòu)的總量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量,則由中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)主機(jī)按每500股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào),順序排號(hào),然后通過(guò)搖號(hào)抽簽,確定有效申購(gòu)中簽申報(bào)號(hào),每一中簽申報(bào)號(hào)認(rèn)購(gòu)500股。
中簽率=(最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量/網(wǎng)上有效申購(gòu)總量)×100%。
(八)配號(hào)與抽簽
若網(wǎng)上有效申購(gòu)的數(shù)量大于本次網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量,則采取搖號(hào)抽簽確定中簽號(hào)碼的方式進(jìn)行配售。
1、申購(gòu)配號(hào)確認(rèn)
2024年11月8日(T日),中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)投資者新股申購(gòu)情況確認(rèn)有效申購(gòu)總量,按每500股配一個(gè)申購(gòu)號(hào),對(duì)所有有效申購(gòu)按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào),配號(hào)不間斷,直到最后一筆申購(gòu),并將配號(hào)結(jié)果傳到各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。
2024年11月11日(T+1日)向投資者公布配號(hào)結(jié)果。申購(gòu)者可到原委托申購(gòu)的交易網(wǎng)點(diǎn)處確認(rèn)申購(gòu)配號(hào)。
2、公布中簽率
發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)將于2024年11月11日(T+1日)刊登《網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》,公布網(wǎng)上中簽率。
3、搖號(hào)抽簽、公布中簽結(jié)果
2024年11月11日(T+1日)上午在公證部門(mén)的監(jiān)督下,由保薦人(主承銷(xiāo)商)和發(fā)行人主持搖號(hào)抽簽,確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果,中國(guó)結(jié)算深圳分公司于當(dāng)日將抽簽結(jié)果傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)于2024年11月12日(T+2日)在《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》中公布中簽結(jié)果。
4、確認(rèn)認(rèn)購(gòu)股數(shù)
申購(gòu)者根據(jù)中簽號(hào)碼,確認(rèn)認(rèn)購(gòu)股數(shù),每一中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu)500股。
(九)中簽投資者繳款
投資者申購(gòu)新股搖號(hào)中簽后,應(yīng)依據(jù)2024年11月12日(T+2日)公告的《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù),網(wǎng)上投資者繳款時(shí),應(yīng)遵守投資者所在證券公司相關(guān)規(guī)定。2024年11月12日(T+2日)日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金,不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu),由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任,由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。
(十)放棄認(rèn)購(gòu)股票的處理方式
2024年11月12日(T+2日)日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金,不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)。對(duì)于因網(wǎng)上投資者資金不足而全部或部分放棄認(rèn)購(gòu)的情況,結(jié)算參與人(包括證券公司及托管人等)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核驗(yàn),并在2024年11月13日(T+3日)15:00前如實(shí)向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)。截至2024年11月13日(T+3日)16:00結(jié)算參與人資金交收賬戶資金不足以完成新股認(rèn)購(gòu)資金交收,中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行無(wú)效認(rèn)購(gòu)處理。投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股票由保薦人(主承銷(xiāo)商)包銷(xiāo)。
(十一)發(fā)行地點(diǎn)
全國(guó)與深交所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。
六、投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分股份處理
當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)將中止本次新股發(fā)行,并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。
當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不低于扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),本次發(fā)行因網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者未足額繳納申購(gòu)款而放棄認(rèn)購(gòu)的股票由保薦人(主承銷(xiāo)商)包銷(xiāo)。
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦人(主承銷(xiāo)商)的包銷(xiāo)比例等具體情況請(qǐng)見(jiàn)2024年11月14日(T+4日)刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。
七、中止發(fā)行情況
當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí),發(fā)行人及保薦人(主承銷(xiāo)商)將采取中止發(fā)行措施:
1、網(wǎng)下申購(gòu)總量小于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的;
2、若網(wǎng)上申購(gòu)不足,申購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?網(wǎng)下投資者未能足額認(rèn)購(gòu)的;
3、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%;
4、發(fā)行人在發(fā)行過(guò)程中發(fā)生重大會(huì)后事項(xiàng)影響本次發(fā)行的;
5、根據(jù)《管理辦法》和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程存在涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)暫?；蛑兄拱l(fā)行,對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。
如發(fā)生以上情形,發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)將及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。投資者已繳納認(rèn)購(gòu)款的,發(fā)行人、保薦人(主承銷(xiāo)商)、深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將盡快安排已經(jīng)繳款投資者的退款事宜。中止發(fā)行后,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的有效期內(nèi),且滿足會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管要求的前提下,經(jīng)向深交所備案后,發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)將擇機(jī)重啟發(fā)行。
八、余股包銷(xiāo)
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)數(shù)量不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的部分由保薦人(主承銷(xiāo)商)負(fù)責(zé)包銷(xiāo)。
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),發(fā)行人及保薦人(主承銷(xiāo)商)將中止發(fā)行。網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量不低于扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%,但未達(dá)到本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量時(shí),本次發(fā)行因網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者未足額繳納申購(gòu)款而放棄認(rèn)購(gòu)的股票由保薦人(主承銷(xiāo)商)負(fù)責(zé)包銷(xiāo)。
發(fā)生余股包銷(xiāo)情況時(shí),2024年11月14日(T+4日),保薦人(主承銷(xiāo)商)將余股包銷(xiāo)資金與戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行募集資金扣除保薦承銷(xiāo)費(fèi)后一起劃給發(fā)行人,發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請(qǐng),將包銷(xiāo)股份登記至保薦人(主承銷(xiāo)商)指定證券賬戶。
九、發(fā)行費(fèi)用
本次網(wǎng)下發(fā)行不向股票配售對(duì)象收取過(guò)戶費(fèi)、印花稅等費(fèi)用;向投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金和印花稅等費(fèi)用。
十、發(fā)行人和保薦人(主承銷(xiāo)商)
(一)發(fā)行人:深圳壹連科技股份有限公司
法定代表人:田奔
地址:深圳市寶安區(qū)燕羅街道燕川社區(qū)大華路1號(hào)A棟301-501,B棟501
聯(lián)系人:董事會(huì)辦公室
電話:0755-23499997
(二)保薦人(主承銷(xiāo)商):招商證券股份有限公司
法定代表人:霍達(dá)
住所:深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
聯(lián)系人:股票資本市場(chǎng)部
聯(lián)系電話:010-60840822、010-60840824、010-60840825
深圳壹連科技股份有限公司
保薦人(主承銷(xiāo)商):招商證券股份有限公司
2024年11月7日
編輯：金杜
湘公網(wǎng)安備43010502001700號(hào)