證券代碼：301213證券簡稱：觀想科技公告號：2024-059
公司及董事會全體成員確保信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次上市流通的限售股是四川觀想科技有限公司(以下簡稱“公司”)首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份；
2、本次申請終止限制性股東總數(shù)為3戶，終止限制性股份總數(shù)為48045600股，占公司總股本的60.06%。限售期為公司股票上市之日起36個月；
3、解除限售股份的上市流通日為2024年12月6日(周五)。
一、股份首次公開發(fā)行情況
(一)首次公開發(fā)行股份:
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，四川觀想科技有限公司首次公開發(fā)行股票登記（證券監(jiān)督管理許可證）〔2021〕經(jīng)深圳證券交易所批準(zhǔn)，公司于2021年12月6日首次公開發(fā)行人民幣普通股(a股)2000萬股，上市后公司總股本為799.9999萬股，其中，有限銷售條件的股份數(shù)量為599.999萬股，占公司總股本的75.00%；流通股2000萬股，占公司總股本的25.00%。
(二)上市后股份變動:
自公司首次公開發(fā)行限售股以來，公司股本未因股份增發(fā)、回購注銷、股息分配或資本公積金轉(zhuǎn)換為股本而發(fā)生變化。
2022年12月6日，公司首次公開發(fā)行部分限售股11、954、399股，見公司于2022年12月3日發(fā)布的《四川觀想科技有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行前解除限售股份和上市流通的提示公告》(2022-052)。
二、申請終止股份限售股東履行承諾
申請終止股份限制的股東在《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市招股說明書》和《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市公告》中對股份鎖定和減持的承諾如下：
(一)申請終止股份限售的股東魏強(qiáng)承諾:
(1)本人持有的發(fā)行人股份為本人實(shí)際持有、合法有效，無委托持股、委托投資、信托持股等。本人持有的發(fā)行人股份沒有質(zhì)押、查封等權(quán)利限制，也沒有第三方權(quán)益或權(quán)益糾紛。
?。?）自公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起36個月內(nèi)，公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司首次公開發(fā)行前直接或間接持有的股份，也不得回購該部分股份。
?。?）如果公司股票在上市后6個月內(nèi)連續(xù)20個交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個月的期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，我直接或間接持有的公司股票的鎖定期將自動延長6個月（如果公司在上述期間發(fā)生股息分配、紅股分配、股本轉(zhuǎn)換、新股分配或其他除息和除權(quán)行為，上述收盤價(jià)必須按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定復(fù)權(quán))。
?。?）上述持股鎖定期（包括延長鎖定期，下同）屆滿后，在擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過持有公司股份的25%；離職后半年內(nèi)，我不得轉(zhuǎn)讓我持有的公司股份。本人在任期屆滿前離職的，在任期屆滿后半年內(nèi)仍應(yīng)遵守上述限制性規(guī)定。
（5）公司股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，應(yīng)當(dāng)通過法律、法規(guī)允許的交易方式減持，并在減持前三個交易日公告。減持價(jià)格（因發(fā)行現(xiàn)金紅利、發(fā)行股份、轉(zhuǎn)讓股本、發(fā)行新股等原因除權(quán)、除息的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定復(fù)權(quán)）不得低于發(fā)行價(jià)格。
(6)鎖定期屆滿后擬減持股份的，將遵守中國證監(jiān)會《上市公司股東、董事、監(jiān)事高減持股份若干規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(2020年修訂)、《深圳證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定。有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所轉(zhuǎn)讓、減持發(fā)行人股份的，按照有關(guān)要求執(zhí)行。
?。?）如果我違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持發(fā)行人股份，我承諾非法減持發(fā)行人股份的收入（以下簡稱“非法減持收入”）屬于發(fā)行人。如果我沒有將非法減持收入上交給發(fā)行人，發(fā)行人有權(quán)將與非法減持收入相等的現(xiàn)金分紅金額歸發(fā)行人所有。
?。?）上述承諾在直接或間接持有公司股份期間繼續(xù)有效，不得因職務(wù)變更或辭職而放棄履行上述承諾。
(二)公司股東的觀想發(fā)展承諾:
?。?）本企業(yè)持有的發(fā)行人股份為本企業(yè)實(shí)際持有、合法有效，無委托持股、委托投資、信托持有等。本企業(yè)持有的發(fā)行人股份沒有任何質(zhì)押、查封等權(quán)利限制，也沒有第三方權(quán)益或權(quán)益糾紛。
（2）自公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起36個月內(nèi)，公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司首次公開發(fā)行前直接或間接持有的股份，也不得回購該部分股份。
?。?）公司上市后6個月內(nèi)，如果公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格，或者上市后6個月的期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格，企業(yè)直接或間接持有的公司股票的鎖定期自動延長6個月（如果公司在上述期間發(fā)行股息、發(fā)行紅色股票、增加股本、增加新股或配股，上述收盤價(jià)必須按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定復(fù)權(quán))。
（4）企業(yè)持有的股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，應(yīng)當(dāng)通過法律、法規(guī)允許的交易方式減持，并在減持前三個交易日公告。減持價(jià)格（因發(fā)行現(xiàn)金紅利、發(fā)行股份、轉(zhuǎn)換股本、發(fā)行新股等原因除權(quán)、除息的，按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定復(fù)權(quán)）不得低于發(fā)行價(jià)格。
(5)鎖定期屆滿后，企業(yè)擬減持股份的，將遵守中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份的若干規(guī)定。、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年修訂)》、《深圳證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對企業(yè)持有的發(fā)行人股份的轉(zhuǎn)讓、減持另有要求的，企業(yè)按照有關(guān)要求執(zhí)行。
?。?）企業(yè)違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持發(fā)行人股份的，企業(yè)承諾非法減持發(fā)行人股份所得（以下簡稱“非法減持所得”）歸發(fā)行人所有。企業(yè)未將非法減持所得上繳發(fā)行人的，發(fā)行人有權(quán)將與非法減持所得相等的金額歸發(fā)行人所有。
(三)公司股東重慶科微承諾:
?。?）本企業(yè)持有的公司股份為本企業(yè)實(shí)際持有、合法有效，無委托持股、委托投資、信托持有等。本企業(yè)持有的公司股份沒有任何質(zhì)押、查封等權(quán)利限制，也沒有第三方權(quán)益或權(quán)益糾紛。
?。?）自公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起36個月內(nèi)，公司不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理公司首次公開發(fā)行前直接或間接持有的股份，也不得回購該部分股份。
?。?）企業(yè)計(jì)劃在鎖定期（包括延長鎖定期）屆滿后減持股份的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真遵守《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)，以及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于減持股東的有關(guān)規(guī)定。
除上述承諾外，申請上市流通的股東沒有其他特別承諾。截至本公告披露之日，申請終止股份限制的股東嚴(yán)格履行上述承諾，不存在影響限制股份上市流通的相關(guān)承諾。申請終止股份限制的股東不占用上市公司資金，公司對上述股東無非法擔(dān)保。
三、本次解除限售股上市流通安排
1、解除限售股份的上市流通日為2024年12月6日(周五)。
2、限售股東共3戶，限售股份48045600股，占公司總股本的60.06%。
3、解除股份限售和上市流通的具體情況如下：
單位：股
注：1.本次解除限售的股份不存在質(zhì)押、凍結(jié)的情況。
四、股本結(jié)構(gòu)變動表
五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限公司認(rèn)為，限售股上市流通符合《公司法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南第二號——創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)營》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；解除限制數(shù)量和上市流通時(shí)間符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、相關(guān)規(guī)則和股東承諾；截至本驗(yàn)證意見簽署之日，該公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了與此次限售股份有關(guān)的信息。綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份解除限售并上市流通無異議。
六、備查文件
1、限售股份上市流通申請書；
2、上市公司限售股份終止限售申請表；
3、股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)數(shù)據(jù)表；
4、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限公司關(guān)于四川觀想科技有限公司在首次公開發(fā)行前解除限售和上市流通的驗(yàn)證意見。
特此公告。
四川觀想科技有限公司
董事會
2024年12月3日
編輯：金杜
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