證券代碼：002414證券簡稱：高德紅外公告號：2024-0433
公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。
武漢高德紅外有限公司(以下簡稱“公司”)于2022年10月27日召開第五屆董事會第十九次會議和第五屆監(jiān)事會第十三次會議，2022年11月14日召開第二次臨時股東大會。〈2022年員工持股計劃(草案)〉《關(guān)于及其摘要的議案》〈2022年員工持股計劃管理辦法〉《關(guān)于提交股東大會授權(quán)董事會辦理公司員工持股計劃的議案》同意公司實施2022年員工持股計劃（以下簡稱“員工持股計劃”或“員工持股計劃”）。詳見《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》、2022年10月28日、11月15日超潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的公告。
根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司員工持股計劃試點實施的指導意見》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南第一號——主板上市公司標準化運營》和《2022年員工持股計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，2024年12月26日員工持股計劃第二鎖定期屆滿，公司員工持股計劃第二鎖定期屆滿如下：
1.員工持股計劃的持有和鎖定期
2022年12月27日，公司收到中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具的《證券轉(zhuǎn)讓登記確認書》。2022年12月26日，公司回購專用證券賬戶持有的25、469、082股非交易轉(zhuǎn)讓至“武漢高德紅外有限公司”－2022年員工持股計劃，轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量占公司總股本0.753%，轉(zhuǎn)讓價格為5.91元/股。詳見《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》、《巨潮信息網(wǎng)》2022年12月28日。（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的《關(guān)于完成2022年員工持股計劃非交易轉(zhuǎn)讓的公告》。
2023年6月19日，公司實施了2022年年度股權(quán)分配。具體分配方案為:以公司現(xiàn)有總股本3、285、181、622股為基礎(chǔ)，每10股向全體股東分配1.3元現(xiàn)金(含稅)。同時，將資本公積轉(zhuǎn)換為股本，每10股轉(zhuǎn)換為3股，不發(fā)送紅股。公司剩余未分配利潤將結(jié)轉(zhuǎn)至明年。2022年年度股權(quán)分配實施后，公司2022年員工持股計劃持有的股份數(shù)量變更為33、109、806股，占公司目前總股本的0.7753%。詳見《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》、《巨潮信息網(wǎng)》2023年6月13日。（http://www.cninfo.com.cn）上述披露的公告。
根據(jù)公司《2022年員工持股計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，員工持股計劃的存續(xù)期不得超過10年，員工持股計劃自公告最后一筆標的股份轉(zhuǎn)讓至員工持股計劃之日起計算。員工持股計劃獲得的標的股份分四個階段解鎖。解鎖時間點為自公司公告最后一筆標的股份轉(zhuǎn)讓至員工持股計劃之日起12個月、24個月、36個月和48個月。每期解鎖的標的股比例分別為20%、20%、40%、20%。
其中，員工持股計劃第二次鎖定期于2024年12月26日屆滿，解鎖日為2024年12月27日，可解鎖股份數(shù)為員工持股計劃總數(shù)的20%，即解鎖661.40萬股，占公司目前總股本的0.1549%。；員工持股計劃剩余2000.13萬股將按照有關(guān)規(guī)定繼續(xù)鎖定。
第二，員工持股計劃第二次解鎖期的評估完成情況及解鎖情況
員工持股計劃將根據(jù)公司績效考核的相關(guān)制度對持有人進行績效考核?？己四甓葹?022-2025年，持有人最終解鎖的目標股權(quán)數(shù)量將根據(jù)個人績效考核等級確定?？冃Э己说燃墝?yīng)的個人解鎖系數(shù)如下：
根據(jù)上一年度個人考核結(jié)果，持有人實際解鎖份額兌現(xiàn)。
當年持有人認購股份的權(quán)益=持有人計劃所有權(quán)×歸屬于績效考核的權(quán)益比例。
如果個人年度績效考核評級結(jié)果為C，持有人只能獲得當年考核對應(yīng)認購股份的權(quán)益的50%。當年剩余股份由員工持股計劃管理委員會收回，相應(yīng)股份由管理委員會以原始出資額和凈值出售（凈值=出售時股價）×對應(yīng)的解鎖份額，考慮除權(quán)、除息調(diào)整因素，下同)低值原則返還持有人。
個人年度績效考核評級結(jié)果為D的，持有人未解鎖股份對應(yīng)的目標股份由員工持股計劃管理委員會收回，相應(yīng)股份由管理委員會出售后，原投資和凈值低的原則返還持有人。
公司員工持股計劃管理委員會將結(jié)合持有人的績效考核，分配第二個解鎖期可解鎖員工持股計劃份額對應(yīng)的股權(quán)。
三、員工持股計劃鎖定期滿后的安排
根據(jù)《2022年員工持股計劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，如果員工持股計劃的全部或部分持有人以書面形式授權(quán)管理委員會對其持有的股份對應(yīng)的股份進行現(xiàn)金處置，管理委員會將員工持股計劃的資產(chǎn)逐一現(xiàn)金，并按持有人持有的股份的比例分配給持有人；如果員工持股計劃的全部或部分持有人未經(jīng)授權(quán)，管理委員會應(yīng)當向中國證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請，并按照有關(guān)法律法規(guī)的要求，將標的股份轉(zhuǎn)讓給持有人的個人賬戶，由個人自行處置。
員工持股計劃將嚴格遵守市場交易規(guī)則，遵守中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所關(guān)于信息敏感期不得買賣股票的規(guī)定，不得利用員工持股計劃進行內(nèi)幕交易、市場操縱等證券欺詐。
上述敏感期是指：
1、公司年度報告、半年度報告公告前15日內(nèi)；
2、公司季度報告、業(yè)績預測、業(yè)績快報公告前5天內(nèi)；
3、自可能對公司股票及其衍生品交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生之日起或進入決策程序之日起至依法披露之日起；
4、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他期限。
4、員工持股計劃的存續(xù)、變更和終止
(一)員工持股計劃的存續(xù)期
1、員工持股計劃的存續(xù)期不得超過10年，員工持股計劃自公告最后標的股份轉(zhuǎn)讓至員工持股計劃名稱之日起計算。在存續(xù)期屆滿前，員工持股計劃管理委員會可以提交董事會批準延長計劃的存續(xù)期。
2、員工持股計劃到期前兩個月，如果公司持有的股份未全部出售或轉(zhuǎn)讓給員工持股計劃持有人，經(jīng)出席持有人會議的持有人持有的股份超過50%(不含50%)并提交公司董事會審議通過后，員工持股計劃的期限可以延長。
3、如果員工持股計劃持有的公司股票因公司股票暫?；虼翱谄诙潭鵁o法在截止日期屆滿前全部兌現(xiàn)，經(jīng)出席持有人會議的持有人持有的50%以上(不含50%)股份同意并提交董事會審議通過后，員工持股計劃的截止日期可以延長。
(二)員工持股計劃變更
在員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，經(jīng)管理委員會提出，員工持股計劃的變更必須經(jīng)出席持有人會議的持有人持有的50%以上（不含50%）股份同意，并提交公司董事會審議批準。
(三)終止員工持股計劃
1、員工持股計劃期滿后自行終止；
2、員工持股計劃鎖定期滿后，當員工持股計劃持有的股份全部出售或轉(zhuǎn)讓，且員工持股計劃下的貨幣資產(chǎn)（如有）全部清算分配后，員工持股計劃可提前終止；
3、除上述自動終止和提前終止外，員工持股計劃的終止應(yīng)當經(jīng)出席持有人會議的持有人持有的50%以上（不含50%）股份同意，并提交公司董事會審議批準，并及時披露相關(guān)決議。
五、其他說明
公司將繼續(xù)關(guān)注員工持股計劃的實施情況，并按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。請注意公司的相關(guān)公告和投資風險。
特此公告。
武漢高德紅外有限公司董事會
二〇二四年十二月二十五日
編輯：金杜
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